2022年保荐代表人考试-投资银行业务模拟试题10.docxVIP

2022年保荐代表人考试?投资银行业务模拟试题10 姓名年级学号 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题 .以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有()O A.主板上市公司2015年10月15日公开增发，至少2015年12月31日前要 现场检查1次 B.创业板公司2015年4月15日首发上市，至少2015年12月31前要现场检 查1次 V C.中小板上市公司2015年10月15日配股，至少2015年12月31日前要现 场检查1次 D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保存机构和保荐代表 人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查 解析：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1 款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定 期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐 的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代 表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。 .承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费 用所采用的分摊率是()OA.租赁合同中规定的利率 B.银行同期存款利率 式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响。D项，第34条规 定，在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。 .假设A公司拟收购B公司，在收购过渡期内，B公司董事会的以下行为中， 符合《上市公司收购管理方法》规定的是（）OA.为A公司的子公司提供担保 B.提出配股议案，募集资金用于A公司的投资工程C.提议出售占公司总资产5设的子公司 D.拒绝将A公司提出的更换半数董事议案提交股东大会 V 解析：《上市公司收购管理方法》（2014年修订）第52条规定，以协议方式 进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公 司收购过渡期。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事 会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的 1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行 股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及 其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难 的上市公司的情形除外。 .甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公 司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。那么以下说法正确的选项是O 0 A.如果甲公司拟协议收购乙公司20%的股份，甲公司未因此次收购成为乙公 司的控股股东，甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书B.如果甲公司拟协议收购乙公司30%的股份，那么应当以要约方式进行 C.如果甲公司拟协议收购乙公司30%以上的股份，那么超过30%的局部，应当改 以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购 V D.如果甲公司拟协议收购乙公司20%以上的股份，那么超过20%的局部，应当改 以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购 解析：A项，《上市公司收购管理方法》（2014年修订）第16条第1款规定， 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权 益的股份到达或者超过该公司已发行股份的5%,但未到达20%的，应当编制简 式权益变动报告书。BCD三项，第47条第3款规定，收购人拟通过协议方式收 购一个上市公司的股份超过30%的，超过30%的局部，应当改以要约方式进行； 但符合有关豁免规定情形的，收购人可以向中国证监会申请免除发出要约。收 购人在取得中国证监会豁免后，履行其收购协议；未取得中国证监会豁免且拟 继续履行其收购协议的，或者不申请豁免的，在履行其收购协议前，应当发出 全面要约。 .投资人甲于2016年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份到达 5%o 2016年12月1日，他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到 10%,并在12月2日公告了简式权益变动报告书。那么甲在()前不可再行增持 该公司股票。 12月2日12月3日 12月5日 V12月6日 解析：《上市公司收购管理方法》(2014年修订)第13条规定，通过证券交 易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份到达一个上市公司已 发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中 国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期 限内，不得再行买卖该上市公司的股票。前述投资者及其一致行动人拥有权益 的股份到达一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其 拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每