控制阀企业防造假专项方案技术标准范例.docxVIP

防造假专项方案 1 ? 目 白勺少少少少 少少少 少少少99少少少少 少少少少9〉 少少少少^2?） lj Y巳［W|4^ TOC \o 1-5 \h \z 3?弓|） |J _341*4./i^^4 5?5/\ j/^^^）少）少?^9999999^^9少少^^^99））94： ? x 彳取 J^L P?a lz\ 力 ll少^?：^c J 曰 ^itii J^5.造彳发问题通才艮不口处理,,,,,6^tj 木口 tjj * ^^ s I^J Xa^Ix^n^12附录9-13 防造假专项方案 附录4质量记录真伪性核查记录12/13 序号 质量记录 产生单位 物项名称 记录编号 记录日期 核查方式 核查人及 核查日期 核实结果 （是/否有伪造/超期无法查 询） 1 2 3 4 5 6 7 8 防造假专项方案 附录5代理商防造假能力核查记录13/13 序号 代理商名称 物项名称 是否有防造假 机制 防造假能力 评价 核查方式 核查人及 核查日期 核查结果及防造假措施 1 2 3 4 5 6 7 8 1.目的 为深入贯彻落实《中华人民共和国核平安法》及国家核平安局的要求，为核 电厂和其它核设施提供合格的产品，特编制防造假专项方案。 2.适用范围 适用于本公司在设计、采购、制造和检验试验过程中涉嫌造假行为的识别和 防范。 3、引用文件主席令73号中华人民共和国核平安法国务院第500号令民用核平安设备监督管理条例4、造假定义 造假是指分供方及其各级分包商在资质、数据、记录、报告、证明文件、实 物、标识或品牌等方面存在伪造、变造、仿冒、篡改等弄虚作假行为。 5职责最高管理层应从合法经营、产品质量、财务管理、知识产权等方面做出承诺， 并严格履行承诺；行政办负责建立质量诚信和防范造假教育的培训计划，并按计划实施。 销售部门负责销售活动的合规性，并建立顾客回访制度和顾客诚信档案；质保部公司负责建立健全公司防造假专项方案，并监督执行。 组织处理公司造假和存疑物项。 供应科负责采购合同的合规性，做到平等互利；负责与分供方签订诚信协议，并监督分供方履行诚信协议。 各职能部门自觉执行公司造假防范管理文件；562负责识别本部门发现的造假行为并及时汇报；563对造假行为问题进行分析并跟跟踪处理情况。 6造假风险识别根据经验反应信息，目前造假行为主要表现为： 4/13 1）第三方报告造假；2）原材料质量证明书造假，伪造原材料入厂检验记录及复验报告；3）分供方评审报告造假；4）无损报告造假、伪造无损检验人员签名； 5）原始记录造假、检验记录造假、物项与记录无法追溯；6）焊接记录造假，伪造焊工连续操作记录；7）水质报告造假；8）产品假冒； 9）企业资质造假7、具体措施要求1对分包商造假防范管理，管控目标为零造假，具体措施如下： 优化合同条款，强化对分供方管理的责任要求： 由供应科与分供方签订采购合同时，必须增加如下诚信协议条款作为合同附件： 1）分供方应100%验证完工报告中第三方检测报告（包括其分包商的第三方检 测报告）的真伪，并记录验证情况；2）分供方应100%核查报告与原始记录的一致性，并记录验证情况；3）如发现质量证明文件、检测报告等存疑，分供方应按照不符合项控制程序立 即发出NCR；4）分供方应对紧固件、焊材、钢材、电缆等重要原材料按批次复检； 5）如分供方分包采购的设备或材料的质量证明文件缺失或追溯性不强，分供方 应对相关设备或材料进行复检；6）分供方应建立防造假管理制度，并在合同签订后1周内提交给购我公司备案。 本公司将根据需要开展检查分供方是否建立了防造假机制，对分供方开展 的第三方检验报告、质量证明文件及报告与原始记录一致性的核查情况进行抽查并 记录核查情况。 7.13对分供方质量证明文件的核查 对于质量证明文件，除网络查询、 核实、供方确认等方法外，还可通过 实物复验方式进行核实证明。 进货检验员检查分供方质量证明文件的真实性，再由质检科主管复核核质5/13 量证明文件的真实性，核实无误后应在质量证明文件上加盖“已核查”章；特别 关注经贸易商、代理商采购物项质量证明文件的真伪核查。 质检科主管对第三方检测报告通过网站在线、 、邮件等方式进行真实 性检查，并盖“已核查”章；涉及对分供方外部见证的见证人员，在见证时应对其原材料、外购件等质 量证明文件进行符合性检查，质量证明文件和实物质量检查均合格方可签字。 在分供方的完工报告审查阶段，资料审核员对质量证明文件进行100%符 合性检查，并做好审查记录。 7.2对本公司制造过程防范造假应对措施： 质量记录审核人员应按10%抽样核查本公司产生的检验记录与原始记录的 一致性，核查无误并加盖“已核查”章。 质检科主管应核查本公司的第三方检测报告的真伪，并加盖“已核查”章。 对于C3 （QN