芯能科技：首次公开发行股票招股说明书摘要.docx

浙江芯能光伏科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要（封卷稿） 浙江芯能光伏科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要（封卷稿） 1-2- PAGE 2 1-2- PAGE 2 浙江芯能光伏科技股份有限公司 Zhejiang Xinneng Photo v oltaic Technology Co., Ltd. （浙江省海宁市皮都路 9 号） 首次公开发行 A 股 股票 招股说明书 摘要 （ 封卷稿 ） 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层） 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书摘要全文的各部分内容。招股说明书摘要全文同时刊载于上海证券交易所指定信息披露网站 。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书摘要全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书摘要及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书摘要及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书摘要及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要及其摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 发行人声明 1 目 录 2 第一节 重大事项提示 4 一、股份限售安排以及自愿锁定承诺 4 二、有关信息披露责任的承诺 11 三、关于稳定股价措施的承诺 15 四、本次发行对即期回报摊薄的影响及公司采取的填补措施 17 五、股利分配政策 18 六、滚存利润的分配安排 20 七、主要风险因素 20 第二节 本次发行概况 26 第三节 发行人基本情况 28 一、发行人基本信息 28 二、发行人历史沿革及改制重组情况 28 三、发行人股本情况 31 四、发行人业务情况 34 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 41 六、同业竞争和关联交易情况 63 七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 65 八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况 78 九、财务会计信息及管理层讨论与分析 79 第四节 募集资金运用 112 一、募集资金数额及运用 112 二、募集资金投资项目介绍 113 第五节 风险因素 115 一、产业政策变动风险 115 二、市场风险 115 三、自持电站运营相关风险 117 四、管理风险 119 五、募集资金使用风险 120 六、财务风险 121 七、光伏产品生产风险 122 八、融资风险 123 第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 124 一、本次发行的各方当事人 124 二、与本次发行上市有关的重要日期 124 第七节 备查文件 126 一、备查文件目录 126 二、备查文件查阅时间、地点 126  第一节 重大事项提示 除非另有所指，本招股说明书摘要所列简称与招股说明书释义一致。 本公司提请投资者注意以下重大事项： 一、股份限售安排以及自愿锁定承诺 （一）实际控制人张利忠、张文娟、张震豪的承诺 公司实际控制人张利忠、张文娟、张震豪承诺：“自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内（以下简称“锁定期”）不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 本人所直接、间接持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期自动延长至少 6 个月。若发行