内部审核控制程序.doc

整理文本 整理文本 . . 整理文本 . 目的 为确保公司质量、环境、职业健康平安管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改良。 范围 适用于本公司质量、环境、职业健康平安体系的各过程审核。 定义 审核范围：审核的活动和过程以及所覆盖时期的描述。 审核准那么：用作与审核证据进行比拟的依据。 审核证据：与审核准那么有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准那么进行评价的结果。 职责 管理者代表 批准审核方案和年度内审方案及审核实施方案； 批准内部质量/环境/职业健康平安管理体系审核报告； 领导内部质量/环境/职业健康平安管理体系审核工作； 指定内审组长； 审批对内审中发现的不合格项制定的纠正和预防措施，并对措施的实施进行监督和验证。 管理部 编制审核方案及年度内审方案； 负责内审活动的组织和协调工作；负责年度审核方案的编制。 内审组长 制定审核实施方案，准备工作文件，布置审核员工作； 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按方案和要求进行； 确认内审员审核发现和不合格项报告； 提交审核报告，向受审核方提出改良建议和要求； 整理审核实施中形成的所有文件，并做好分发、归档工作。 内审员 负责编制所审核工程的检查表，并按审核方案和检查表的要求，实事求是、客观公正地履行审核。 整理文本 整理文本 . . 整理文本 . 认真观察、收集、分析与审核的质量/环境/职业健康平安体系有关的客观证据，并作好审核记录。 向内审组长如实报告审核结果，提交所承当审核工程的不符合性报告，对其不符合项纠正预防措施和结果予以跟踪、验证。 工作流程图 见附件 程序 年度审核方案的编制 管理部于每年1月份编制出当年的质量/环境/职业健康平安?年度审核方案?，确定审核的时间、部门〔或要求〕。 ?年度审核方案?经管理者代表批准后生效。 内审小组 内审成员资格: 质量/环境/职业健康平安内训审员培训考试合格，且持有证书者。 内审员不能审核本部门的工作，以保持其独立性和公正性； 内审员还须掌握相应的业务知识，熟悉相关业务工作。 每次审核时，内审小组成员不得少于两人。 每次审核时的内审小组成员由审核组组长负责发起、联系及协调。 审核实施的筹划 每次审核实施的前三周，管理者代表委任内审组长，组长负责对整个内审过程进行筹划，并编制?审核实施方案?，交管理者代表批准。方案的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： 审核目的、范围、方法、依据； 内部审核的工作安排； 审核组成员； 受审时间、地点； 受审部门及审核要点； 预定时间，持续时间； 开会时间。 实施方案应细化到所审核部门覆盖的要素或过程； 实施方案应在审核前十天，由审核组组长发至各被审核部门，假设有异议时应与内审组长协商修改。 整理文本 整理文本 . . 整理文本 . 审核方式 本公司审核方式分为以下二种： 定期 每年至少一次，由管理部依据批准后的年度内审方案组织实施。 参照手册中临时审核的时机，由管理部提出申请，经管理者代表批准，由管理部组织进行审核工作。 审核实施 编制检查表 审核前，内审员应编制?内审检查表?，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的问题。 检查表应覆盖质量/环境/职业健康平安管理方面的全部职能，包括五大相关方的一些要求。 检查表使用一段时间后应形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。 内审首次会议 参加会议人员：内审组人员和受审核部门负责人及有关人员参加，与会人员填写?内审会议签到表?，并由内审组保存会议记录。内审组长主持会议。 会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 规模较小、时间较短或常规性内审，可不召开首次会议，是否需要召开由内审组长决定。 现场审核 现场审核原那么 以客观事实为依据的原那么； 标准与实际核对的原那么； 依次递进审核的原那么：实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进； 独立公正原那么。 收集客观证据 内审员应根据?审核实施方案?、?内审检查表?有目的、有重点地收集客观证据； 内审员采用访问、面谈、查阅文件和记录、观察现场和验证等方式收集证据； 内审员应将收集的客观事实及时分析，形成审核证据并记录，防止事后追忆； 应特别注意识别并指出改良的时机，提出改良的建议。 审核发现 审核组应将审核发现的事实与审核准那么进行比拟，确定不符合事实，并及时通报受审核部门。 编制不合格项报告 整理文本 整理文本 . . 整理文本 . 内审员对审核发现进行评审后编制?不符合工程报告?； 符合的判定分为三种 严重不符合项； ——系统性失效：某一重要过程失控； ——区域性失效：某一组织单元〔部门〕全面失控；