14年经纪业务分支机构考核管理办法2.13v1.docVIP

经纪业务发展与管理委员会 PAGE PAGE 9 中信证券股份有限公司 经纪业务分支机构考核管理办法（2014修订稿） 总则 为适应日益激烈的行业竞争，支持公司证券经纪业务从单一的通道服务向投融资综合金融服务转型升级，进一步提升分支机构的经营管理水平，特制定本办法。 本办法明确了经纪业务分支机构考核指标构成、考核实施过程、考核结果应用等内容。 经发管委对分支机构的评价基于平衡计分卡年度得分结果。平衡计分卡由经营业绩与加减分两个部分组成。 经发管委对分支机构负责人的评价将综合考虑平衡计分卡得分、经营管理考察结果及行为考评得分等方面。 本办法的适用对象为公司经纪业务子公司、分公司及单体营业部。 经营业务指标 平衡计分卡经营业绩包括净收入费用率、非通道业务、市场份额及财富管理四项指标，全面考察分支机构考核期内业绩表现。 净收入费用率指标。 （1）指标说明。净收入费用率评价分支机构在考核期间的经营资源投入产出效率。净收入费用率=本部门费用（不含公司分摊）/(营业收入-营业支出+业务及管理费)，指标值将根据收入相关勾稽关系随日均成交量进行调整。营业收入、营业支出、业务及管理费分别取自考核区间《分支机构利润考核表》中的“营业收入”、“营业支出”与“业务及管理费”科目。 （2）目标值设定原则。基于经发管委年度费用率总体控制目标，在充分考虑分支机构费用合理增加比例、经营模拟值、财务预算值、去年指标完成情况的基础上设定净费用率目标。 净收入费用率指标适当放宽孵化新网点的分支机构的费用率，鼓励分支机构根据公司的经纪业务布局合理新增营业网点。 （3）计分方法。净收入费用率达到基础值得60分，达到目标值得100分，高于基础值*130%得0分，其余得分在[20,120]之间分段线性分布。对有新增孵化网点的分支机构，实际费用率=（实际费用-100万元*开业家数）/实际收入。 非通道业务指标。 （1）指标说明。非通道业务指标评价分支机构在考核期间的非通道业务开展情况。非通道业务指标分为产品销售规模、融资融券收入、创新及协同业务收入、企业金融收入。非通道业务的收入部分在年终评分时以收入实现制为计入原则。产品销售规模为实际发生为计入原则。 表1：非通道业务考核项目构成表 非通道业务 项 目 构 成 产品销售 产品销售规模 权益类、类固定收益类、现金管理类、私募债等产品的销售规模，其中现金增值、货币理财、月月增益、季季增利、天天利财日日鑫计算时点保有量，其它产品按实际销售量计算。产品以经发管委采购的产品为准。 创新及协同 私募产品 信托、基金专户等私募产品佣金及财务顾问尾随收入 量化对冲 量化对冲（不含公募及私募类型量化）佣金分成及财务顾问尾随收入 债券大宗交易收入 债券大宗交易手续费收入 报价回购收入 报价回购业务分成收入 IB业务收入 IB业务分成收入 港股收入 港股业务分成收入 股权管理收入 约定购回、股票质押回购、股票收益互换、 股权质押等股权管理类业务分成收入 定向资管、IPO、并购、财务顾问费或投资顾问费收入 与其它部门配合产生的项目类收入 融资融券 利息收入 信用账户利息收入 企业金融 项目收入 新三板、四板、私募债、小额信贷、风险投资等收入 财务顾问 财务顾问收入 其它 由公司确认的其它收入 （2）目标值设定原则。 产品销售：根据分支机构成熟度、存量客户及区域经济体量、去年产品销售情况及市场预估情况进行各类产品销售规模的目标设定。 融资融券：根据分支机构去年融资余额情况、抵押资产与交易类资产（不含解禁大非资产）比等进行目标设定。 创新及协同：根据分支机构去年创收情况进行目标设定，并根据市场预估情况、项目储备情况进行调整。 企业金融：根据分支机构企业金融团队素质、渠道能力、区域经济总量及立项项目储备情况进行目标设定。 （3）计分方法。 产品销售。产品分为权益类、类固定收益类、现金管理类、私募债四个类别。产品销售总规模达到目标值得50分，其余得分在[25，60]区间内线性分布，权重50%；按产品类别分别计算得分，权重50%，得分=各类产品得分的之和。各类产品的评分规则为：低于目标值的50%得0分，其余得分在[6.25，15]区间内线性分布。 融资融券、创新及协同、企业金融。实际份额低于目标值的50%得0分，达到目标值得100分，其余得分在[50，150]区间内线性分布。 市场份额指标。 （1）指标说明。市场份额评价分支机构在考核期间的通道业务市场影响力。考核项计算公式：市场份额=分支机构股票、基金交易量/全国股票、基金交易量。其中，全国股票、基金交易量为全国券商合计数。 （2）市场份额目