租赁资产证券化及资信评级财务顾问协议.pdfVIP

租赁资产证券化及资信评级财务顾问协议 本《租赁资产证券化及资信评级财务顾问协议》（以下简称“本协议”）由下列两方于 北京市海淀区签署： 甲方：xx融资租赁有限公司 地址：xx 联系人: 电话： 乙方:xx资产管理（北京）有限公司 住所: x 联系人：x 联系电话：x （甲方和乙方合称为“双方”，单独称为“一方”。） 鉴于： 1、甲方拟对其主体和租赁资产进行信用评级和债项评级，并通过银行间市场和证 券交易所发行相关的公司债或资产支持债券（“顾问事项”）； 2、甲方拟聘请乙方为上述顾问事项提供相关的财务顾问工作； 3、乙方收取的财务顾问费用，是乙方完成上述财务顾问工作所应收取的合理的费 用，双方对此无任何异议。 现甲、乙双方在自愿、平等、公平的基础上，经友好协商一致，就乙方为甲方提供 财务顾问和咨询服务事宜，达成如下协议，以资各方严格恪守。 1 第一条 服务期限与服务范围 1.1 根据甲方的要求，乙方就上述顾问事项向甲方提供如下咨询服务：（1）、（2）。 （1）提供国家产业政策、金融政策和资本市场政策等方面的咨询；向甲方提供资 产证券化方案设计、财务咨询等咨询服务。 （2）协助甲方完成对资信评级机构的初步筛选，并从甲方利益角度出发与相关服 务机构进行协调、沟通、谈判，对甲方的资料和情况进行初步了解和分析之后，为甲方 提供书面项目建议书，包括对其主体和租赁资产信用评级和债项评级状况的分析。 以下内容另签协议： （3）协助甲方完成对资信评级机构、会计师、律师、承销机构、管理人等服务机 构的筛选；并从甲方利益角度出发与相关服务机构进行协调、沟通、谈判，并形成最终 资产证券化方案、发行方案和推介方案等，供甲方决策。 （4）就甲方对外融资进行相关推介材料的准备、市场等方面的研究，协调与有关 金融机构和投资人的关系实施融资工作； （5）就甲方其他企业发展和投顾问事项提供多方面的投、融资渠道咨询。 1.2 服务期限：自合同签署之日起1年。 1.3 甲方承诺给予乙方全方位的支持，以便乙方能顺利完成上述服务事项。 1.4 在同等条件下（即乙方服务情况下每笔债券融资总成本相同或低于其他方的情况 下）,甲方应优先选择乙方推荐的承销机构完成债券发行工作。 1.5 乙方将努力按照第一条所述完成相关的服务工作，但因为非乙方原因造成的迟延， 乙方对此不承担责任。 第二条 费用及支付 2.1 费用总额 在综合考虑乙方为本协议第一条所列范围提供的咨询服务所耗费的人力、物力、时 间成本等因素，乙方向甲方一次性收取如下咨询服务费（固定费用）： 固定费用：人民币【拾叁万元】整（￥【130,000.00】元） 如有浮动费用，另签协议约定。 2.2支付时限 固定费用：完成项目建议书后一次性结清。 2.3 支付账户 上述费用应划付至乙方如下账户： 公司名称：xx 资产管理（北京）有限公司 2 x 2.3 就上述费用，乙方开具增值税发票。 2.4 乙方在本协议履行过程中所额外支出的差旅费、住宿费、交通费、长途通讯费用或 支出由乙方自行负责。 2.5 鉴于甲方是以相应工作成果的实现向乙方支付费用（而不是前期支付费用），甲方 承诺，任何情况下，乙方已收取的费用无需退还或赔偿，甲方（或其关联方）向乙方支 付费用表示甲方对乙方全部或阶段性服务工作的认可。 第三条 双方权利和义务 3.1 乙方的权利与义务 （1）乙方将自行组织团队并指派相关专业人员具体执行第一条约定的代理服务事 项。 （2）乙方应根据甲方的合理指示，依法尽职尽责执行咨询服务事务，维护甲方的 利益。 （3）乙方承诺，任何由甲方为完成本协议书内容向乙方提供的任何资料、文件及 口头意见，未经甲方许可，不得用作任何其他用途及向任何第三者透露、引用、复印、 摘要、记述或提供该等资料。在未得到甲方书面同意以前，不公开披露从甲方获得的任 何必威体育官网网址信息。但乙方向甲方提供服务过程中，为履行本协议之目的与相关服务机构、乙 方聘请的顾问和其他专业人员披露必威体育官网网址信息，以期为甲方提供更好的服务情况除外。 （4）乙方提供的咨询服务仅供甲方参考，甲方有最终选择使用权、修改权，乙方 对由甲方根据乙方服务方案、建议做出的有关分析和决定而产生的相关结果不承担责 任。