资料清单模板-企业尽职调查资料清单.docxVIP

XXXX公司中介机构尽职调查清单 （下述资料请提供一式三份，分送企业调查组、会计师、律师） 一、说明 .为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司 .在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加 盖公章，回复经办人签字。如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清 楚标明其所回答的题号；请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照 本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对 .在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为 防止重复提供，请注明相关题号 .如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有 必要向中介机构提供，请及时提供有关说明及文件 .如公司对应提供之信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情 况 .在调查过程中，随着对贵公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资 料清单。如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系 二、调查清单L）公司基本法律文件 .必威体育精装版已通过年检的营业执照（副本）复印件 .公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章 程 .公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件，该等 变更事项包括但不限于（1）名称 （2）法定代表人（3）法定地址 （4）注册资金（5）经营范围 .公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（二）公司设立的情况 .公司设立时情况 .公司在本次拟收购发生前，其资产、业务、人员等与最近一期披露的情况 相比是否发生重大变化，如有，请提供书面说明 .公司董事会在本年度X月X日后至本次尽职调查完成时是否提议 （1）订立可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的合 同（2）处置、购买重大资产，调整公司主要业务 .在本年度X月X日后至本次尽职调查完成前，公司改选董事的情况（如有） .在本年度X月X日后至本次尽职调查完成前，公司聘用新员工（包括管理 人员）的情况（如有）（十三）财务会计资料 .公司及其下属公司200X年、200X年、200X年、200X年X月X日（按 照收购基准日定）的会计报表（资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表 附注）及近三年审计报告；200X年、200X年、200X年、200X年1一 X月的会 计科目发生额及余额表（excel电子版及打印版） .200X年度、200X年「X月现金流量表编制底稿及合并会计报表编制底 稿 .公司所执行会计核算及财务管理制度 .行业、地方性税收优惠政策、财政补贴的批准文件 .公司现行的验资（验资证明及股权证明书）、评估报告（资产评估报告及 其确认通知书） .债转股的相关资料（如评估、审计报告，相关的债转股法律协议等） .公司重组或改制的相关文件资料（如评估、审计、验资报告，公司的改制 或重组申请与批复，重组协议等） .200X年、200X年、200X年、200X年1—X月内存过款的所有银行各账 户的对账单及余额调节表 .短期投资的证明文件、托管证明和证券公司的对账单、明细表 .往来工程截止200X年、200X年、200X年、200X年1一 X月的明细表 （应收账款、其它应收款、预付账款、待摊费用、应付账款、其它应付款、预收 账款、预提费用等），请列出客户名称、款项性质、年初数及年末数 .应收工程（包括应收账款、其它应收款、预付账款）账龄分析表（账龄 划分为：1年以内，1一2年，2 — 3年，3—4年，4一5年，5年以上） . 200X年12月31日及200X年X月X日的存货盘点计划、存货盘点表（种 类、品名、单价、账面数量、实盘数量、差异、现行市价及计算方法、备注）， 盘盈盘亏及毁损明细清单 .关联公司清单，往来明细表及对账单 . 200X年、200X年、200X年、200X年1 — X月内部往来核对明细表及 有关对账情况 . 200X年、200X年、200X年、200X年1一 X月内部交易明细清单 .固定资产明细清单（名称、规格型号、数量、购入日期、原值、折旧年 限、残值率、累计折旧、净值）及各种保险单；在建工程明细清单（名称、预算 或合同总价、已付款额） . 200X年、200X年、200X年、200X年1 一 X月长期投资明细表及其相 关的合同、协议、法律文件；按权益法核算的被投资单位的已审会计报表及审计 报告 .200X年、200X年、200X年、200X年1一 X月其它资产类科目的明细 表及递延摊销政策 .200X年、200X年、200X年、200X年1 —X月借款明细表（金额、期 限、利率、条件） .应交税金明细表，200X年、200X年、200X年、200X年1—X月纳税 申报表，200 X年度所得税汇算清缴资料 .200X年、200X年、200X年、200X年1 —X月年营业收