内部审核讲稿.ppt

4 编写检查表（1） A 检查表的作用 ⑴ 保持审核目标的清晰和明确。 ⑵ 保持审核内容的周密和完整。 ⑶ 保持审核的节奏和连续性。 ⑷ 保持审核节奏和连续性。 ⑸ 确保审核的正规化。 ⑹ 作为重要的审核记录。 第三十页，共六十八页。 4 编写检查表（2） B 检查表的内容 ⑴ 受审核部门、审核时间、审核员。 ⑵ 审核的依据（一般为标准要素或文件名称）。 ⑶ 审核项目和要点（列出要审核的内容）。 ⑷ 审核方法（列出审核的步骤和具体方法）。 ⑸ 审核记录（记录审核的发现，包括成绩和问题）。 第三十一页，共六十八页。 4 编写检查表（3） C 审核思路 一般管理体系的审核思路应体现PDCA的要求。 P（计划）D（实施）C（检查）A（总结） 第三十二页，共六十八页。 审核思路（例） 部门审核的一般思路: 职责(4.4.1) 目标和指标(4.3.3) 监测(4.5.1) 应急(4.4.7) 环境管理方案(4.3.4) 环境因素(4.3.1) 信息交流(4.4.3) 纠正预防措施(4.5.2) 现场审核的一般思路: 环境因素(4.3.1) 职责(4.4.1) 目标和指标(4.3.3) 应急(4.4.7) 实施(4.4.6) 环境管理方案(4.3.4) 培训(4.4.2) 监测(4.5.1) 纠正预防措施(4.5.2) 第三十三页，共六十八页。 检查表（例1）受审核部门： 审核时间： 审核员： 第三十四页，共六十八页。 检查表（例2） 受审核部门：培训科 审核组长：XXX 审 核 员：XXX 审核日期：2004.02.10 标准要素 检查方法与内容 现场检查客观证据 评 价 4.4.2 1.查培训科2003年特殊工种培训计划。 提供2003年培训计划（2003-1号）“关于下发2003年培训计划的通知”其中包含特殊工种培训计划。 √ 2.抽查2003年12月参加焊工培训的三名员工的培训记录。 提供员工培训记录（GDJ/HSE-42008）对抽查的张某、李某和王某三名焊工没有参加培训的记录 √ 第三十五页，共六十八页。 5、收集有关资料 收集的资料包括： 1、熟悉管理体系文件（包括目前执行的有关的作业文件、规章制度、企业标准等）； 2、收集并熟悉有关的法律法规和其他要求； 3、收集并熟悉相关顾客要求、合同要求等； 4、熟悉内审计划和内审要求； 5、了解负责审核部门或单位的相关情况。 第三十六页，共六十八页。 第四章 内部审核的实施 第三十七页，共六十八页。 1、现场审核包括的活动 召开首次会议； 实施现场审核； 确定不符合项并编写不合格报告； 审核结果的汇总分析； 编写审核报告； 召开末次会议，宣布审核结果； 注：审核报告要下发 第三十八页，共六十八页。 2、首次会议 内审首次会议由管理者代表或审核组长主持 1、宣布首次会议开始 2、介绍内审员 3、落实审核计划 4、强调审核注意事项 5、提出并落实有关要求 6、宣布首次会议结束 第三十九页，共六十八页。 3、实施现场审核 首次会之后立即转入现场审核，现场审核是审核员寻找客观证据的过程。 需注意： 审核组长要控制审核的全过程（控制内容：计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果）。 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。 要依靠检查表，偏离检查表要谨慎。 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。 当发现不符合时，要调查到必要的深度。 让受审核方负责人确认不符合事实。 保持客观、公正、有礼貌。 第四十页，共六十八页。 4、审核活动的控制 1、按审核计划实施审核 2、合理按排和分配各要求的审核时间 3、注重关键岗位和体系运行的主要问题 4、注意收集体系运行的有效性证据 5、要始终营造良好的审核气氛 第四十一页，共六十八页。 5、审核方法 1、提问与交谈 （开放式、封闭式、澄清式） 2、查阅文件和记录 3、观察和测试 第四十二页，共六十八页。 6、面谈时的注意事项 A、面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能； B、面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行； C、在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松； D、应当解释面谈和