明泰铝业：首次公开发行A股股票上市公告书.docx

PAGE 1 PAGE 1 PAGE 1 股票简称：明泰铝业 股票代码：601677 河南明泰铝业股份有限公司 （河南省巩义市回郭镇） 首次公开发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） （注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层） 第一节 重要声明与提示 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”、“公司”、 “本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 为规范本公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司分别 在中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行和中国民生银行股份有限公司郑州分行（以下简称“开户行”）开设账户作为募集资金专项账户，2011 年 9 月，本公司及保荐人平安证券有限责任公司 （以下简称“平安证券”）与开户行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。协议约定的主要条款如下：一、本公司已在以下银行开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”） 开户行 账号 郑州高新技术开发区支行 254612677933 中国民生银行股份有限公司郑州分行 3001014160003970 中信银行股份有限公司郑州红专路支行 7391110182100023330 交通银行股份有限公司郑州铁道支行 411060300018150424662 上述专户资金专门用于 “铝板带箔生产线技术改造项目”以及 其他经股东大会批准的投资项目的使用，不得用作其它用途。二、本公司和开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、 《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 平安证券应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督。平安证券应当依据上交所的有关规定 以及本公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现 场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司和开户行应当配合平安证券的调查与查询。平安证券每季度对本公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。 本公司授权平安证券指定的保荐代表人 陈拥军 、刘禹 可以随时到开户行查询、复印本公司专户的资料（包括但不限于存款余额、收支明细等信息）；开户行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向开户行查询本公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；平安证券指定的其他工作人员向开户行查询本公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 开户行按月（每月10日之前）向本公司出具对账单，并抄送平安证券。开户行应保证对账单内容真实、准确、完整。 本公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 1000万元的，开户行应在本公司支取当日以传真方式通知平安证券，同时提供专户的支出清单。开户行以传真方式通知平安证券后，应同时电话通知平安证券指定的保荐代表人。七、平安证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。平安证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户行，同时向本公司、开户行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 开户行连续三次未及时向平安证券出具对账单，或开户行连续三次未及时向平安证券通知专户一次支取超过1000万元的情况，以及存在未配合平安证券调查专户情形的，本公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。 本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或平安证券督导期结束之日起失效。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书全文。 主要股东马廷义、马廷耀、雷敬国、王占标、化新民、马跃平、李可伟及其近亲属雷占国、李瑞娟、化淑巧、乔存、乔振卿、马雪香、王新现、王亚先、李应卫承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人发行前所持公司股份，也不由公司回购本承诺人发行前所持公司股份。 公司 2009 年 12 月增资的股东张卫冬、上海恒锐创业投资有限公司、郑州百瑞创新资本创业投资有限公司、江苏艾利克斯投资有限公司、钱明康、李幸义、李聪玲、李太文、梁钟、孙会彭、刘杰、方治峰、邵继鹏、王军伟、朱志扬、王学武、李建宗、王富国、