南京证券：首次公开发行A股股票上市公告书.docx

南京证券股份有限公司 上市公告书 南京证券股份有限公司 上市公告书 PAGE 1 PAGE 1 南京证券股份有限公司 上市公告书 PAGE 1 股票简称：南京证券 股票代码：601990 南京证券股份有限公司 Nanjing Securities Co., Ltd. （住所：南京市江东中路389号） 首次公开发行A股股票上市公告书 保荐机构 住所：苏州工业园区星阳街5号 联席主承销商 住所：苏州工业园区星阳街5号 住所：江苏省无锡市新区高浪东路19号 特别提示 南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”、“公司”、“本公司”）股票将于 2018 年 6 月 13 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒 新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要提示与声明 一、重要提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实 性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 1、公司控股股东南京紫金投资集团有限责任公司承诺： “现本公司承诺将严格遵守下述法律、法规、规范性文件的规定，同时根据孰长的原则确定本公司持有发行人股份的锁定期限： 根据《公司法》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，自发 行人股票上市之日起 12 个月内，发行人股东不转让或者委托他人管理其已直接 和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，控股股东及实际控 制人持有或控制的发行人股份自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者 委托他人管理其已直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。三、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定，挂 牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让 限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限 制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东 和实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行。 根据《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股 和股权变更》的有关规定，存在控股股东或者实际控制人的证券公司，证券公司 的控股股东，以及受证券公司控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起 60 个月内不得转让所持证券公司股权；其他股东，自持股日起 36 个月内不得转让所持证券公司股权。股东所持股权转让属于同一实际控制人控制的不同主体之 间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、 分立后的新股东依法承继，或者股东为落实中国证监会等监管部门的规范整改要 求，或者因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会同意发生转让的，不视为违反承诺。 根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的有关规 定，发行人股票上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若 发行人股份在该期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，发行 价应相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，发行人控股股东所持发行人股份锁定期限自动延长至少 6 个月。 如中国证监会及/或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。” 2、公司实际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司直 接或间接控制的除控股