佩蒂股份：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

佩蒂 佩蒂 佩蒂 股票简称： 股份 股票代码：300673 佩蒂动物营养科技股份有限公司 Petpal Pet Nuffition Technology Co., Ltd. （注册地址：平阳县水头镇工业园区宠乐路2号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） o证券股份有限公司 Essence Securities Co., Ltd. （深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元） 二零一七年七月 佩蒂动物营养科技股份有限公司上市公告书 佩蒂动物营养科技股份有限公司上市公告书 PAGE 1 PAGE 1 佩蒂动物营养科技股份有限公司上市公告书 PAGE 1 特别提示 本公司股票将于2017年7月11日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称“佩蒂股份” “本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性、及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于深圳证券交易所网站()的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等就首次公开发行股票并在创业板上市作出的重要承诺及说明如下： 一、发行人发行前股东股份的限售安排和自愿锁定承诺 （一）本公司控股股东及实际控制人陈振标、郑香兰承诺： 1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。 2、当首次出现发行人股票上市后6个月内发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格或者发行人上市后6个月期末（2018年1月 10日）收盘价低于发行人的股票发行价格之情形，则本人在本次发行及上币前持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。若发行人己发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的价格。 3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在任职期间内（于本承诺中的所有股份锁定期结束后）每年转让的发行人股份数量将不超过本人持有发行人股份总数的百分之二十五。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，不转让或者委托他人管理本人持有的发行人的股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内丰报离职的，自丰报离职之日起十八个月内不转让直接或间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上币之日起第七个月至第十二个月之间丰报离职的，自丰报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的公司股份。另，在本人担任发行人董事及高级管理人员期间，本人将向发行人丰报本人持有发行人的股份数量及相应变动情况。 4、自锁定期届满之日起24个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前持有的发行人股份，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人己发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。 本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规足》，深圳证券交易所《股票上币规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 不论本人是否为发行人控股股东或者职务是否发生变化或者本人是否从发行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。 （二）本公司实际控制人控制的企业荣诚投资承诺： 自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。 本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 （三）本公司股东陈振录承诺： 自发行人首次公开发行