纳川股份：首次公开发行股票并在创业板上市公告书.docx

PAGE 2 PAGE 2 福建纳川管材科技股份有限公司 （福建省泉州市泉港区普安工业区） 首次公开发行股票并在创业板上市 公告书 保荐人(主承销商) （4301-4316房）二〇一一年四月 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（ ）、 中 证 网 （ ）、 中 国 证 券 网（）、证券时报网（）、中国资本证券网 （）的本公司招股说明书全文。 公司控股股东陈志江承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 李碧莲、林绿茵、泉州市泉港速通投资有限公司、信德投资管理有限公司、钱明飞、阮卫星、王宗清、廖宗雄、王利群、谭春艳、黄孝勇、杨辉、傅义营、肖仁建、许爱蓉、陈政全、朱丽华、杨高明、吴小勇、金素洁、陈毓桢、林秀松、李林晓、徐光辉、刘荣英、林环英、黄春燕、庄树坤承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。持有公司股份的董事、监事、高级管理人员陈志江、王利群、杨辉、肖仁建、 傅义营承诺：在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。在发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让所直接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让所直接持有的发行人股份。 除上述承诺外，公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东陈志江、王利群、杨辉、肖仁建、傅义营、李碧莲、林绿茵、速通投资、信德还承诺：如在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内买入公司股份的，则由此所得收益归公司所有。 本上市公告书中所提及的2010年相关财务数据已经福建华兴会计师事务所审计，并由其出具闽华兴所（2011）审字E-002号《审计报告》。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。  第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关福建纳川管材科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”或“纳川股份”）首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 396号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股股票2,300万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中，网下配售450万股，网上发行1,850万股，发行价格为31.00元/股。 经深圳证券交易所《关于福建纳川管材科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2011]104号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“纳川股份”，股票代码“300198”，其中网上定价发行的1,850万股股票将于2011年4月7日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会指定的五家网站（巨潮资讯网，网址；中证网，网址 ；中国证券网，网址；证券时报网，网址 ；中国资本证券网，网址）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2011年4月7日 股票简称：纳川股份 股票代码：300198 首次公开发行后总股本：9,200万股 首次公开发行股票增加的股份：2,300万股 发行前股东所持股份的流通限制及期限 根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易