明家科技：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

广东明家科技股份有限公司 上市公告书 广东明家科技股份有限公司 上市公告书 PAGE 2 PAGE 2 广东明家科技股份有限公司 （广东省东莞市横沥镇村头村工业区） 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 保荐机构（主承销商） 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 广东明家科技股份有限公司（以下简称“明家科技”、“公司”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡在本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、中国资本证券网（）的本公司招股说明书全文。 发行人控股股东周建林、持股5%以上的自然人股东王平、周建禄承诺： “自公司股票在证券交易所创业板上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份”。 除上述三名股东外，发行人其他39名自然人股东承诺：“自公司股票在证券交易所创业板上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份”。 在上述发行人股东中，担任发行人董事以及高级管理人员周建林、周建 禄、王平、朱志林、黎伟、王培育、黄俊、邓兵同时承诺：“上述承诺期届满后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守《公司法》等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。” 在上述发行人股东中，刘文勃同时承诺：“上述承诺期届满后，如本人配 偶阮航仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守《公司法》等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。” 本公司提醒广大投资者注意，本上市公告书已披露2011年3月31日资产负债表、2011年1-3月利润表及现金流量表。其中，2011年3月31日、2011年 1-3月和对照表中2010年1-3月的财务数据未经审计，2010年末的财务数据已经审计。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关明家科技首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】997号文核准，本公司公开发行 1,900 万股人民币普通股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，其中网下配售 378 万股，网上定价发行 1,522 万股，发行价格为10.00元/股。 经深圳证券交易所《关于广东明家科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2011】209号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“明家科技”，股票代码 “300242”；其中本次公开发行中网上定价发行的 1,522 万股股票将于 2011 年7月12日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监 会指定五家网站：巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、中国资本证券网（）查询。本公告书中因上述文件中已披露而未重复披露的内容，敬请投资者查阅上述网站的相关内容。 二、公司股票上市概