明星电缆：首次公开发行A股股票上市公告书.docx

PAGE 2 PAGE 2 股票简称：明星电缆 股票代码：603333 四川明星电缆股份有限公司首次公开发行A股股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市寿春路 179 号） 特别提示 本公司股票将在上海证券交易所上市。相关统计显示，2009 年至 2011年，日均持有市值10 万元以下的中小投资者，在沪市新股上市 10 个交易日内买入的，亏损账户数过半，尤其是在上市首日因盘中价格涨幅过大被临时停牌的新股交易中，股价大幅拉升阶段追高买入的，亏损账户数超过 90%。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 四川明星电缆股份有限公司（以下简称“明星电缆”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书全文。 本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 本上市公告书数值通常保留至小数点后2 位，若出现分项值与加总数不一致 的情况，差异均为四舍五入造成。 第二节 股票上市情况 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票（A股）上市的基本情况。 本公司首次公开发行A股（以下简称“本次发行”）经中国证券监督管理委员会证监许可字[2012]400号文批准。本次发行采用网下向询价对象询价配售、网上资金申购发行相结合的方式。 本公司A股股票上市经上海证券交易所上证发字[2012]13 号文批准。 本公司发行的A股股票在上海证券交易所上市，证券简称“明星电缆”，证券代码“603333”；其中本次发行中网上资金申购发行的6,937万股股票将于 2012年5月7日起上市交易。 本次上市相关信息 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2012年5月7日 股票简称：明星电缆 股票代码：603333 本次发行完成后总股本：34,667万股 本次A股公开发行的股份数：8,667万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及期限以及股东对所持股份自愿锁定的承诺 （1）公司控股股东（实际控制人）李广元先生承诺：自明星电缆股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的明星电缆公开发行股票前已发行的股份，也不由明星电缆回购该部分股份；上述期限届满后，在本人担任明星电缆董事期间，每年转让的股份数不超过本人持有的明星电缆股份总数的25%；离职后6个月内不转让本人持有的明星电缆股份。（2）担任公司董事、监事、高级管理人员的股东沈卢东先生、盛业武先生、何玉英女士、杨萍女士、姜向东先生、杨德鑫先生、周逢树先生和黄成龙先生承诺：自明星电缆股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的明星电缆股份，也不由明星电缆回购该部分股份；上述期限届满后，在本人担任明星电缆董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份数不超过本人持有的明星电缆股份总数的25%；离职后6个月内不转让本人持有的明星电缆股份。 公司股东苏州九鼎、上海九鼎、西藏轩辕、马边电力、河北中兴和四川德胜承诺：如自本企业完成对明星电缆投资之日起12个月内明星电缆实现在A 股市场公开发行并上市，则本企业自明星电缆股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的明星电缆公开发行股票前已发行的股份，也不由明星电缆回购该部分股份。如自本企业完成对明星电缆投资之日起 12个月之后明星电缆实现在A股市场公开发行并上市，则本企业自明星电缆股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的明星电缆公开发行股票前已发行的股份，也不由明星电缆回购该部分股份。 公司其他股东承诺：自明星电缆股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的明星电缆公开发行股票前已发行的股份，也不由明星电缆回购该部分股份。 本次上市股份的其他锁定安排 本次发行中网下向配售对象配售的1,730万股