南极光：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 深圳市南极光电子科技股份有限公司 SHEN ZHEN AUSTRALIS ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD. (深圳市宝安区沙井街道共和社区新和路沙一北方永发科技园 5 栋一层至四层) 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689号）二〇二一年二月 特别提示 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“南极光”、“发行人”、 “本公司”或“公司”）股票将于 2021 年 2 月 3 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 1 第一节 重要声明与提示一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 二、新股上市初期的投资风险特别提示 本公司股票将于 2021 年 2 月 3 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司特别提示投资者，充分了解首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，理性参与新股交易。投资风险包括但不限于以下几种： 涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，期后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板、中小板新股上市首日涨跌幅限制比例为 44%，跌幅限制比例为 36%，次交易日开始涨跌幅限制为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 流通股数量较少的风险 上市初期，原始股股东的股份锁定期为 12 个月至 36 个月，网下限售股锁定期为 6 个月。本公司发行后总股本为 11,842.5692 万股，其中本次新股上市初期的无限售流通股数量为 2,807.8527 万股，占本次发行后总股本的比例为 23.71%。 公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 0 深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 PAGE 1 PAGE 1 深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 PAGE 1 股票上市首日即可作为融资融券标的的风险 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招 股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素： （一）客户集中风险 报告期内，公司与京东方、合力泰、深超光电、华显光电、帝晶光电、信利光电、联创电子、同兴达、群志光电等国内知名的液晶显示模组厂商建立了密切的合作关系。由于下游产品行业市场集中度较高，加之下游客户为了保证其自身产品质量的可靠性、企业运行的稳定性、经营成本的可控性，对供应商的选择均较为严格，一旦与客户建立起稳定的供应关系，客户不会轻易更换，以上因素决定了公司客户集中的现象。2017 年、2018 年、2019 年及 2020 年 1-6 月，公司前五大客户销售收入占营业收入比例分别为 91.94%、91.24%、83.23%和 84.24%，占比比