南山智尚：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书（更新后）.docx

PAGE 2 PAGE 2 山东南山智尚科技股份有限公司 SHANDONG NANSHAN ZHISHANG SCI-TECH CO.,LTD. （山东省烟台市龙口市东江镇南山工业园） 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层） 二〇二〇年十二月 目录 特别提示 2 第一节 重要声明与提示 3 一、重要声明 3 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 3 第二节 股票上市情况 5 一、股票发行上市审核情况 5 二、股票上市相关信息 5 三、上市标准 7 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 8 一、发行人基本情况 8 二、公司董事、监事、高级管理人员情况及持有公司股票、债券的情况 .. 9 三、控股股东及实际控制人情况 10 四、本次公开发行申报前已经实施的股权激励情况 10 五、本次发行前后的股本结构变动情况 11 六、本次发行后公司前十名股东持股情况 11 七、本次发行战略配售情况 12 第四节 股票发行情况 13 第五节 财务会计资料 15 第六节 其他重要事项 16 第七节 上市保荐机构及其意见 17 一、保荐机构的推荐意见 17 二、上市保荐机构基本情况 17 三、提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况 17 第八节 重要承诺事项 19 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺 19 二、主要股东持股及减持意向承诺 20 三、关于招股说明书真实、准确、完整的承诺 21 四、中介机构对申报材料的承诺 23 五、关于公司上市后稳定股价的预案及约束措施 23 六、对欺诈发行上市的股份购回承诺 27 七、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项 27 八、未能履行承诺时的约束措施 27 九、保荐机构和发行人律师对发行人及相关责任主体承诺的核查意见 ... 29 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 南山智尚股票将于 2020 年 12 月 22 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（网址 ）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅本公司招股说明书全文。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市 的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。 （二）流通股数量较少 本次发行后，公司总股本为 270,000,000 股，其中无限售条件流通股票数量为 90,000,000 股，占发行后总股本的比例为 25.00%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的 股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。  第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和