鹏鼎控股：首次公开发行股票上市公告书.docx

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 上市公告书 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 上市公告书 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 上市公告书 股票简称：鹏鼎控股 股票代码：002938 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 Avary Holding (Shenzhen) Co., Limited （深圳市宝安区燕罗街道燕川社区松罗路鹏鼎 园区厂房A1栋至A3栋） 首次公开发行股票 上市公告书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦 26A） 特别提示 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称“鹏鼎控股”、“发行人”、“本公司”或“公司”）股票将于 2018 年 9 月 18 日在深圳证券交易所上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（）的本公司招股说明书全文。 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 发行人间接控股股东臻鼎控股承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本公司持有的 Monterey Park Finance Limited 股权。 发行人间接股东 Monterey 承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本公司持有的 Coppertone Enterprises Limited 和集辉国际有限公司（Pacific Fair International Limited）股权。 发行人间接股东 Coppertone 承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本公司持有的美港实业有限公司（Mayco Industrial Limited）股权。 发行人控股股东美港实业及其关联方集辉国际、间接控股股东臻鼎控股分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。本公司所持有的公司股票在上述锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（2019 年 3 月 18 日）收盘价低于发行价，本公司所持有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则上述发行价应做相应调整。 发行人股东益富投资、得邦投资、信群投资、长益投资、亨祥投资、振碁投资、悦沣公司、德乐投资承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。如本企业在公司首次公开发行股票经中国证监会核准后正式刊发招股说明书之日前十二个月内通过增资方式持有公司股份，则自上述增资完成公司工商变更登记之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业通过上述方式持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 发行人股东秋实兴本、武汉成业联、上海盛歌、毅富管理承诺：自本企业首次向公司增资完成工商变更登记之日（即 2017 年 6 月 27 日）起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 发行人股东兼善鹏诚及兼善投资承诺：自本企业及一致行动人首次向公司增资完成工商