1、珠海分公司项目风险抵押实施管理办法(讨论稿8.6).docx

中建四局珠海公司 风险抵押管理办法 项目风险抵押实施管理办法 文件编号 CSCEC4-zh-fxdy-01 文件修订 第0次修订 珠海公司项目风险抵押 实施管理办法 珠海公司项目风险抵押实施管理办法 1、目的 1.1 为建立健全项目风险抵押的长效机制，加强常态化管理，特制定本办法。 术语及定义、业务流程 2.1在本办法中，根据项目规模的大小，把项目划分为四个档级： 一档：建筑面积≥50万m2或合同额≥10亿元（RMB）； 二档：30万m2≤建筑面积＜50万m2或5亿元（RMB）≤合同额＜10亿元（RMB）； 三档：10万m2≤建筑面积＜30万m2或2亿元（RMB）≤合同额＜5亿元（RMB）； 四档：建筑面积＜10万m2或合同额＜2亿元（RMB）； 2.2在本办法中，对有关称谓和术语做以下说明： 局：指中国建筑第四工程局有限公司。 公司：指珠海分公司。 分公司：指四级单位，包括东莞分公司、贵阳分公司、遵义分公司、深圳分公司、路桥分公司。 项目进场：以业主书面要求的进场时间确定，业主无书面要求的，影响业主办理确认手续。 2.3业务流程 序号 步骤 说明 部门 完成事项 1 项目进场 项目进场后五个工作日内，分公司应将《项目进场备案表》报至公司商务部 分公司商务部 《项目进场备案表》（word及扫描件） 2 责任书拟定 项目进场后一个月内，应获得项目经理任命及项目部成立的批复文件。根据项目成本测算及项目实际情况，由分公司与项目部完成《项目部目标管理责任书》的拟定（使用公司责任书模板）。 分公司商务部、项目部 项目部成立及项目经理任命批复文件《目标管理责任书》初稿 3 责任书审核与签订 责任书及时报公司商务部审批利润率及量控指标。审核修改完毕后由分公司与项目部签订责任书，扫描件报公司商务部。 公司/分公司商务部、项目部 《目标管理责任书》（word及扫描件）《项目部风险抵押金交纳人员明细表》抵押金缴纳财务凭证及单人收据 4 目标责任分解 项目部应根据与分公司签订的《责任书》对项目部目标责任进行分解，并由项目经理与各部门负责人签订项目内部管理责任书。 项目部 《项目内部管理责任书》 5 节点考核申请 项目考核节点的划分应在责任书进行约定，达到考核节点后，根据考核内容，项目部向分公司同步提交《项目节点考核申请》，以及各项考核指标的完成情况说明和相关的证明材料，以便于分公司复核审查。并同时报公司商务部备案。 项目部/分公司商务部 《项目节点考核申请》《申请节点考核承诺书》与节点对应的《成本分析报告》各项考核指标的完成情况说明和证明材料 6 组织节点考核 考核项目利润成本达到责任书要求后，分公司应组织人员在收到项目部申请后一个月内，对项目进行节点考核，保证项目质量安全管理受控。 分公司相关部门 组织考核工作 7 节点考核兑现 节点考核结束，分公司应出具《项目节点考核报告》，对各项考核指标的完成情况以及存在的主要问题进行说明，根据责任书约定及考核结果，核定兑现金额。节点考核报告由分公司商务部负责起草，各考核人员签字确认，经分公司总会计师、总经济师、总工程师、生产副总和分管领导审核，总经理批准后，报公司商务部备案。分公司根据考核报告在一个月内完成兑现，兑现凭证报公司商务部备案。 分公司相关部门 《项目兑现考核表》 《项目节点考核报告》节点兑现奖金发放表（word及扫描件）节点兑现凭证 8 最终考核申请 项目完成竣工验收、竣工结算和内部结算，债权债务全部锁定后，分公司向公司报告，由公司对利润率指标的完成情况进行初步核定。利润达到要求的，根据《责任书》考核各项指标，项目应提交最终成本分析报告及成本还原材料以及相关证明资料。 公司/分公司商务部、项目部 《项目节点考核申请》《申请节点考核承诺书》最终《成本分析报告》及《成本还原》材料各项考核指标的完成情况说明和证明材料 9 最终考核兑现 分公司商务管理部对项目成本及上交资料进行全面审核，并负责起草《项目最终考核报告（初审）》，上报公司。公司商务管理部核定初审报告各项指标数据及相关资料，报公司成本委员会上会讨论，对各项指标的考核结果、风险抵押金的返还金额、超利润奖励金额、单项考核指标奖罚金额等进行逐一核定，出具《项目最终考核报告》。分公司根据考核报告在一个月内完成兑现，兑现凭证报公司商务部备案。 公司/分公司商务部、项目部 《项目最终考核报告（初审）》（分公司）《项目最终考核报告》（公司）最终兑现奖金发放表（word及扫描件）最终兑现凭证 3、基本要求 3.1 公司所有项目必须执行风险抵押目标责任制。 3.2 公司商务管理部为项目风险抵押目标责任制的主管部门，各公司、分公司总经济师为项目风险抵押目标责任制的分管领导。 3.3 公司成立