348529附件：中电建建筑集团有限公司合规管理实施办法.pdf

中电建建筑集团有限公司 合规管理实施办法 第一章 总则 第一条为推进和深化公司合规管理、提升合规管理水平，根据《中 央企业合规管理指引（试行）》（以下简称 《指引》）、股份公司《合 规管理实施办法》，结合公司实际，制订本实施办法。 第二条本实施办法所称合规，是指公司、分子公司及其员工的经 营管理行为符合国内及开展业务所在国或地区的法律法规、监管规定、 行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 本实施办法所称合规风险，是指公司、分子公司及其员工因不合 规行为，导致公司及相关单位承担法律责任、受到相关处罚、造成经 济或声誉损失以及其他负面影响的可能。 本实施办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，对 公司、分子公司及其员工的经营管理行为开展包括制度制定、风险识 别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、 有计划的管理活动。 第三条 公司合规管理实行统一管理、分级负责的原则。公司及 各分子公司按照本实施办法的相关要求，建立健全合规管理体系，明 确合规管理职责，完善合规管理流程，推进合规文化建设, 确保合规 管理高效运行，有效防控合规风险事件发生。 第四条 公司及各分子公司建立健全合规管理体系工作中，应当 遵循以下原则： （一）全面覆盖。将合规要求覆盖各业务领域、各单位、全体员 工，贯穿决策、执行、监督全流程。 （二）落实责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进 法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管 理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。 （三）协同联动。实现合规管理与法律风险防范、监察、审计、 内控、风险管理与内控等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有 效运行。 （四）客观独立。合规管理牵头部门切实履行合规管理职责, 对 企业的经营管理行为及员工的职务行为的合规性进行客观性评价，并 提出意见和建议。 第二章 合规管理组织机构和职责 第五条 公司成立合规管理领导委员会，负责合规管理工作的组 织领导与统筹协调，研究决定合规管理重大事项，指导、监督和评价 合规管理工作。合规管理委员会由公司党委书记、董事长担任主任， 党委副书记、总经理及党委常委、分管合规管理工作的公司领导担任 副主任，其他公司领导、高级管理人员、总部各部门主要负责人担任 成员。合规管理委员会下设办公室，作为合规管理委员会的工作机构 和公司合规管理的牵头部门，其日常工作职能由法律事务部代行，办 公室主任由公司总法律顾问兼任，副主任由纪委办公室、审计部、法 律事务部、海外事业部主任担任。 第六条 公司合规管理的日常工作在合规管理委员会的组织领导 下，按照公司党委书记、董事长领导，总经理负责，分管领导协调指 导，合规负责人组织推动，牵头部门归口管理、专责部门协同开展、 其他职能管理部门参与实施的组织模式开展。 公司法律事务部为公司合规管理的牵头部门，党委工作部、纪检 监察部、经营管理部、人力资源部、审计部、海外事业部等部门为合 规管理专责部门，办公室以及其他所有业务职能部门是合规管理的业 务部门。 第七条 公司总法律顾问担任合规管理负责人，主要职责包括: （一）组织制订合规管理战略规划； （二）参与企业重大决策并提出合规意见； （三）领导合规管理牵头部门开展工作； （四）向董事会和总经理汇报合规管理重大事项； （五）组织起草合规管理年度报告； （六）履行合规管理的其他相关职责。 第八条 法律事务部为合规管理牵头部门，组织、协调和推进合 规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括： （一）研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定； （二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和 预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对； （三）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价， 督促违规整改和持续改进； （四）指导各子企业合规管理工作； （五）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训； （六）履行合规管理牵头部门的其他相关职责。