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国营企业的合规管理 一、定义 定义 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司 合规 职工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。 合规 是指为有效识别和防控合规风险，提高全员合规意识，而开展的各项 管理 管理活动。 合规 是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司 风险 受到处罚、财产损失和声誉损失的风险。 二、合规管理原则 合规管理原则 公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定， 履行与合规管理有关的职责，负责公司合规管理的整体有效性。 全面 公司各部门负责人对本部门工作人员执业行为的合规性进行监督管理， 管理 负责本部门合规管理的有效性。 原则 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动 识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并负责自身执业行为的合 规性。 独立 合规管理部门及部门人员职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业 管理 务部门干涉。 原则 合规管理工作人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 合规管理部门为公司合规管理牵头部门。 机制 公司指定分管副总负责指导、安排部门合规管理工作，合规管理部门负 管理 责人负责分解、落实合规管理工作。 原则 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作 人员所负担或归属的合规责任。 三、合规管理机构及职责 （一）合规管理主责部门及职责 1.主责部门：合规管理部门 合规管理部门负责管理、统筹及协调合规管理工作，设 专职部门负责人，根据工作需要合理配置工作人员。部门可 根据工作实际情况及需要委托第三方机构进行公司内部审 计及评价工作。 2.主责部门职责 合规管理部门负责识别和管理公司合规风险，其部门职 责为： 主责部门合规职责 序号 内容 1 拟定公司合规管理制度，报分管副总审核、提请董事会审定后组织落实； 牵头公司业务的合规管理，包括合规培训、合规监督、合规审计、合规 2 报告、合规考核与奖惩等； 持续关注相关法律法规变化情况，对接司法部门、公司法律顾问，从法 3 律角度为公司业务提供合规建议，牵头处理公司涉法涉诉案件，对公司 合同进行合法合规审核； 参与公司重大事项、重大合同商议、洽谈，参与对拟合作伙伴进行资质 4 审查，尽职调查，对拟投资项目从法律角度提出建设性意见供公司决策； 对接审计部门（机构），根据相关规定及公司需要，组织公司项目、财 务审计及内部合规审计，除按规定由行政审计部门审计项目，可委托第 5 三方进行专项审计或内部合规审计，与第三方审计机构进行沟通及评 价； 6 公司规定或授予的其他合规管理职责。 （二）业务部门合规管理职责 业务部门合规职责 序号 内容 1 按照合规要求完善业务管理制度和流程； 开展本部门合规风险识别和隐患排查，组织合规审查，及时向合规管理 2 部门通报风险事项； 3 做好本领域的合规培训； 4 做好本领域商业伙伴合规调查； 5 组织或配合进行违规问题调查并及时整改。 （三）合规管理实施方式 合规管理实施方式 合规检查 合规审计 合规咨询 合规培训