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合规管理工作计划4篇 时光飞逝，时间在慢慢推演，成绩已属于过去，新一轮的工作即 将来临，是时候认真思考计划该如何写了。可是到底什么样的计划才 是适合自己的呢？以下是小编帮大家整理的合规管理工作计划，欢迎 大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。 合规管理工作计划1 有这么一个故事：在一个炎热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的 街道上，空气中和脚底下不时传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加 快了速度，真恨不得立刻回到舒适凉快的家中。 可是，街口的红灯却不择时机的挡住了她们的去路。她们立刻停 在了路口，因为母亲知道儿子平时最讨厌闯红灯的人，所以她们慢慢 的等待绿灯亮了再往前走。 这时候，后面又过来一个行人，他很诧异的看了她们一眼，闯红 灯过去了，那意思就好像在告示她们：没有车辆、没有行人、没人看 见，干吗不过去呢? 儿子冲他的背影悄悄说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交 通规则大家不去执行，就这人的素质，真给我们国家丢人!” 是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应该严格的去遵守去 执行，为了自己的安全，为了家庭的幸福，为了国家的制度! 记得有一年，一个朋友从德国回来，讲述了一件他印象深刻的事 情：那天他步行走到一个十字路口，也是赶上了红灯，德国朋友很自 然的停下脚步，可是其中一位中国朋友看看四周没有车辆经过，就直 接闯红灯过去了，当时德国朋友很诧异，就问中国翻译，是不是中国 的交通规则制定了可以不执行呢?当时翻译很尴尬的给他解释，也许那 个人是色盲吧，他分不清红绿灯!回来后他一有机会就教育人们，我们 中国如此强大，知识教育方面从不落后于西方国家，但一些人的思想 素质确实有待于进一步提高，自觉性也应该加强，否则我们立足于世 界就没有威信可言，会被外国人耻笑。 是呀，俗话说：“没有规矩， 不成方圆”! 一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的制度，就要 大家去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能 更好的发展。同样，合规对于我们行也具有特别重要的意义。商业银 行要实现稳健可持续发展，就必须讲合规，必须以合规经营和合规性 监督检查为基础。商业银行的事业要发展，就要遵守国家法律法规和 监管规定、遵守系统规章制度，确保法律法规和各项规章制度的贯彻 落实，只有各方面合规了，才能保证商业银行的资金安全，才能保证 各项业务健康的发展，才能保证商业银行在激烈的竞争中立于不败之 地。 银行经营管理中的风险控制，离不开合规合法的业务决策和操作 行为。银行资金损失和各种金融案件的风险，不仅与违规相伴，而且 与违规俱增。监管机构不坚持抓合规监管，就不能成为有效的监管机 构。商业银行不以合规经营和合规性监督检查为抓手，就无从落实风 险管理。 当前，银行业竞争日益加剧，各种不法分子千方百计利用各种手 段乘机牟取不正当利益，他们看准了有些银行员工有章不循的漏洞， 乘机骗取银行资金，给银行造成的不仅是资金上的损失，更重要的是 声誉上的损失，这样的案例不胜枚举。所以，只有控制和管理这些风 险才能增加收益，这也是合规风险管理文化的核心理念，是银行发展 的一个重要标志。当然，我们首先要知道哪一类风险会给我们带来收 益，哪一类不会带来收益。比如，操作风险，出了案子，就没有任何 收益，法律风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。 作为商业银行，应该深深认识到：“合规人人有责、合规创造价 值”，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员 工的具体行动中，从点滴做起，从基本业务做起，在思想上重视，在 行动上支持，在工作中严格要求自己，全员参与，提高整体素质，长 期不懈的坚持下去，处处合规，时时合规，事事合规，扎扎实实地做 好各项基础工作，确保商业银行事业健康顺利发展，继续发扬光大! 一、合规及合规风险的定义/概念 合规，从字面上来理解，是“合乎规范”的意思;20xx 年 4 月 29 日，巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行合规职能》指引，明确指 出：银行的活动必须与所适用的.法律、监管规定、规则、自律性组织 制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则(以下统称 “合规法律、规则和准则”)相一致。合规法律、规则和准则应包括： 立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则;市场惯例;行业协会 制定的行业规则;适用于银行职员的内部行为准则;以及诚信和道德行为 准则等。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可 能遭受法律制裁