上海环境能源交易所碳排放交易规则.pdf

上海环境能源交易所碳排放交易规则 第一章 总则 第一条 为规范上海市碳排放交易行为，保护碳排放交易当事人 的合法权益和社会公共利益，根据国家有关法律、行政法规、规章和 《上海市碳排放管理试行办法》的规定，制定本规则。 第二条 上海环境能源交易所（以下简称“交易所”）根据公开、 公平、公正和诚实信用的原则，依法组织上海市碳排放交易。 第三条 本规则适用于交易所组织的碳排放交易活动，交易所、 会员、客户、结算银行等机构组织及其工作人员应当遵守本规则。 第二章 交易市场 T B 店 ： 第四条 碳排放交易应当在交易所进行。 小 泽 智 第五条 交易所为碳排放交易提供交易系统、行情系统和通信系 库 统等设施，以及信息发布、清算交割等相关服务。 第六条 交易所上市交易的品种为在上海市碳排放配额登记注 册系统中登记的各年度碳排放配额（SHEA），以及经市发展改革委批 准的其他交易品种。 第七条 碳排放交易可以通过挂牌交易、协议转让等方式进行。 交易所提供其他交易方式的，由交易所另行规定。 第八条 挂牌交易的交易时间为每周一至周五上午 9 ： 30-11:30、下午13:00 至14:00。协议转让的交易时间为每周一至周 五下午14:00 至15:00。遇法定节假日调整的除外。交易时间内因故 停市，交易时间不作顺延。 根据市场发展需要，交易所可以调整交易时间。 第九条 交易所根据市场需要，可以实行流动性提供商制度，具 体办法由交易所另行规定。 1 第十条 交易所根据碳排放配额交易的特点，对投资者的财务状 况、相关市场知识水平、投资经验以及诚信记录等进行综合评估，选 择适当的投资者参与碳排放配额交易。投资者适当性制度以及相关实 施细则由交易所另行制定，并报市发展改革委备案。 第十一条 符合投资者适当性制度要求的企业或组织，可以申请 取得交易所会员资格或者委托综合类会员进行交易。 本市纳入配额管理的单位可以直接成为自营类会员。 第三章 会员管理 第十二条 会员分为自营类会员和综合类会员。自营类会员可进 行自营业务，综合类会员可进行自营业务和代理业务。 交易所制定碳排放交易会员管理办法，对会员进行监督管理。 第十三条 在交易所进行碳排放交易的，应当是交易所会员。会 T B 店 员可以直接进行交易，客户应委托综合类会员代理参与交易。交易所 ：小 建立会员资格审核制度。申请成为交易所会员应当向交易所提交书面 泽 智 库 申请，经交易所审核同意，与交易所签订相关协议。交易所向会员颁 发会员证书，并将会员名单报送市发展改革委。 第十四条 除纳入配额管理的单位外，其他符合投资者适当性制 度要求的企业或组织申请成为自营类会员应当具备以下条件，并提供 相关证明材料： （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组 织，注册资本不低于人民币1000 万元；