河南省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷.pdf免费

河南省2016 年期货从业资格《法律法规》：季度 任期考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可 以（）。 A ．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B ．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D ．利用客户的期货结算账户进行期货交易 2、分立的说法，不正确的是（）。 A ．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 B ．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D ．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 3、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B ．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D ．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ______。 A ．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B ．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D ．会员对其受托的客户结算 5、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构 报告事项的是（）。 A ．非结算会员名单及其变化情况 B ．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D ．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 6、我国期货交易所会员必须是（）。 A ．自然人 B ．事业单位 C．境内企业法人 D ．境外企业法人 7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非 货币财产出资占注册资本的比例（）。 A ．不得低于85% B ．不得高于85% C．不得低于15% D ．不得高于15% 8、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间 的差额称为__。 A ．价差 B ．基差 C．差价 D ．套价 9、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人 的书面推荐意见。 A ．3 B ．2 C．5 D ．1 10、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A ．CU B ．AL C．FU D ．IF 11、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国 证监会或者其授权的派 出机构提出申请，并提交（）等 申请材料。 A ．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B ．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D ．资质测试合格证明 12、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请 之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。 A ．变更注册资本 B ．变更公司形式 C．破产 D ．变更3% 以上的股权 13、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体 状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当 提前（）日向董事会提出。 A ．10 B ．15 C．30 D ．60 14、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A ．理事会 B ．董事会 C．会员大会 D ．职工代表大会 15、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A ．3 B ．5 C．10 D ．20 16、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A ．配额 B ．依法征税 C．许可证 D ．审核 17、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证 金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有 自行平 仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费 用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A ．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B ．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D ．企业承担费用X和损失Y 18、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5 月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点 的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢 利。 A ．12800点，13200点 B ．12700点，13500点 C．12200点，138