河南省2015年下半年期货从业资格：套期保值的种类考试题.pdf免费

河南省 2015 年下半年期货从业资格：套期保值的种类考试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。 A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同 2、甲期货公司共有 l0 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调 整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的净资本是 （）。 A．4100 万元 B．5000 万元 C．3900 万元 D．4000 万元 3、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 4、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 5、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决 定。 A．中 国工商行政管理总局 B．中 国证监会 C．中国人民银行 D．中 国期货业协会 6、《期货从业人员执业行为准则 （修订）》没有规定的是 （）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 7、下列关于期货公司的说法，不正确的是 （）。 1 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 8、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔 偿额 （）。 A．不超过损失的 50% B．不超过损失的 20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的 60% 10、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册 资本的比例 （）。 A．不得低于 85% B．不得高于 85% C．不得低于 15% D．不得高于 15% 11、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 12、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 14、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指__。 A．双向指令 B．止损指令 2 C．套利指令 D．市价指令 15、下列可以从事期货交易的是（）。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 17、某套利