河南省2017年上半年期货从业资格：期货合约考试试题.pdf免费

河南省 2017年上半年期货从业资格：期货合约考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货 D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权 2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．60% B．80% C．20% D．40% 4、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．15% B．20% C．30% D．50% 6、中国期货业协会是 （）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 7、某投资者以267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分/蒲式耳的看涨期权，当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。 A．6.375 美分/蒲式耳 B．20 美分/蒲式耳 C．0 美分/蒲式耳 D．6.875 美分/蒲式耳 8、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 1 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 9、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．2003 年 7 月 1 日 B．2003 年 7 月 10 日 C．2008 年 6 月 30 日 D．2008 年 4 月 30 日 10、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A．暂停从业人员资格6 个月至 12 个月 B．撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C．撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评 11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过 （）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 12、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 13、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可 以依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 14、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 15、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 2 16、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 17、某投资者在2 月份以500 点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5 月恒指看涨期权， 同时又以300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指跌破__ 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800 点，13200 点 B．12700 点，13500 点 C．12200 点，13800 点 D．12500 点，13300 点 18、执行价格为 14900 点的恒指看