21.合规性评价管理程序.docxVIP

合规性评价管理程序 1目的和适用范围1.1为履行遵守法律法规和其他要求的承诺,公司定期对适用法律法规和其他要求的遵守情 况进行评价。 L2适用于公司环境和职业健康平安管理体系所需的法律法规和其他要求的符合性评价管理。 2引用标准3职责和权限 生产中心负责组织法律法规和其他要求的符合性评价。 4管理内容和要求4.1评价内容 a）各部门对法律法规的遂循情况；b）各部门对其他要求（如规范、规章、条例、制度、标准、公司和总公司的要求、顾客和其 他相关方的要求等）的遵循情况。 4.2评价方法对合规性的评价可采用以下一种或几种方法： a）审核；b）文件和记录评审； c）对设施的检查；d）面谈； e）对工作的评审；f）贩而正等。 43评价时机除日常的监督检查外，正常情况下,每年至少全面评价一次； 在管理评审前要进行评价，作为输入内容之一；发生重大环境污染、平安事故或重大违规情况时追加评价频次。 4.4评价过程评价前，生产中心通知有关部门负责人平安员、内审员和其他人员，约定评审时间、 评审地点、评审要求等事宜。 合规性评价的输入包括: a）应遵循的法律法规及其他要求清单（或应遵循的摘录条款）；b）污染物排放情况; c）废弃物处理情况；d）职业病防治情况; e）内外部信息的反应、投诉；f）环境职业健康平安运行及运行绩效等。 评价可以会议或其他方式进行,在实施评价前,评价人员对应遵循的法律法规及其他 要求进行一次全面的检查和确认，及时发现应遵循的法律、法规及其他要求在识别中的重大 遗漏（检查法律法规和其他要求的变化，尤其在公司新改扩工程中的环境因素和危险因素对 应的法律法规和其他要求X评价人员对公司应遵循的法律法规及其他要求与公司所实施的结果相对照，得出执行 结果，并记录。 重点要检查公司与重要环境因素和危险因素有关的法律法规和其他要求是否符合。 评价人员要尽可能详尽的了解各部门运作情况，准确评价。 4.5合规性评价结果处置评价中出现的轻微偏离和潜在不符合:采取口头纠正和辅导；严重的问题，按《纠正 措施管理制度》、《预防措施管理制度》实施纠正；生产中心跟踪验证实施的效果。 评价中出现严重不符合法律法规和其他要求：以书面形式报告管理者代表、总经理， 可以考虑提出新的目标、指标和管理方案予以解决。 合规性评价结束，生产中心编制并保存评价报告，报管理者代表审批，做为公司管理 评审的输入。 5记录《合规性评价记录》