审核前企业准备材料清单-QES.docx

企业审核前准备资料清单 文件/表 单类型 文件/表单名称 电子档 纸质件 适用审核类型 监督 再认证 通用类 文件 有效的营业执照原件; √ √ √ 现行有效状态的行政许可、强制性认证、资质等要求文件原件(适用时): √ √ √ 如涉及临时多场所的，需提供与实际一致的《多场所项目表》(使用时) √ √ √ 提供贵组织盖章且签名确认的社保缴费通知单或个税登记，如企业未缴 纳社保或未申报个税，应提供员工花名册: √ √ √ 上次审核提供的资料(认证合同、上次审核员开具的不符合项及整改记 录); √ √ √ 体系文件(手册、程序文件、作业指导书); √ √ √ 文件发放、更改、作废、回收的记录； √ 依 据 审 核 员 计 划而定 √ 内部审核计划、检查表、不符合项报告、内审报告; √ √ √ 管理评审计划、管评记录(输入、输出信息)、管评报告; √ √ √ 计量器具的检定或校准资料:如计量器具清单、检定或校准报告、内校作 业指导书(如内校)、内校记录(如内校)等; √ √ √ 基础设施维护、保养的资料，如有特种设备，务必按规定进行检定; √ √ √ 年度培训计划、培训记录、特殊岗位资质证书等; √ √ √ 纠正措施、预防措施报告; √ 依据审 核员计 划而定 √ QMS 认证 文件 提供自上次审核至今具体的总质量目标及各层级质量目标，并提供有针 对性、可测量、可实现及已确认的测量方法的证据(质量目标分解、完成 情况的统计分析); √ √ √ 是否按体系文件规定形成了生产运行记录:如生产任务单、生产记录表、 特殊过程确认表(如有特殊过程)、首件确认表、巡检记录表、不合格品处 理记录等; √ √ √ 合同或订单的评审资料; √ 依 据 审 核 员 计 划而定 √ 供方评审资料;如合格供方清单，供方评定表等; √ √ 若认证范围有设计开发，应准备至少-一个认证范围中涉及的设计和开发 的完整项目，资料包括:设计和开发的进度表;设计和开发评审表;设计和开 发验证和确认的资料;设计和开发更改的资料。有产品型式试验要求的， 准备型式试验报告; √ √ √ 进货检验、制程检验、最终检验记录或报告; √ √ √ 客户满意度调查资料，如客户满意度调查及汇总分析; √ √ √ 认证范围内需执行的产品标准:国家标准、行业标准或企业标准(企业标准 应及时备案); √ √ √ EMS 认证文件 环境影响评价报告书/表/登记表，首页+基本信息页+结论页(适用时) √ √ √ 环评批复、三同时验收(适用时)； √ √ √ 厂界环境监测报告(适用时); √ √ √ 重要环境因素清单及其日常运行检查记录; √ √ √ 环境污染预防运行绩效; √ √ √ 目标指标、管理方案及其阶段性达成情况; √ √ √ 环境法律法规识别(法律法规清单)、合规性评价(企业运行情况是否符合 相关的法律法规要求); √ √ OHSMS 认证文件 安全评价报告(适用时)， 首页+基本信息页+结论页; √ √ √ 消防验收申请受理/报告(适用时); √ √ √ 企业审核前准备资料清单 主要尘毒噪检测/重大危险源场所监测报告(适用时); √ √ √ 审核前企业准备材料清单; √ √ √ 重大危险源场所员工健康检查记录(适用时): √ √ √ 职业病岗位体检报告: √ √ √ 重大危险源清单及尘毒点影响因素的日常运行检查记录; √ √ √ 目标指标、管评方案及其阶段性达成情况; √ √ √ 职业健康法律法规识别(法律法规清单)、合规性评价(企业运行情况是否 符合相关的法律法规要求)。 √ √ √ 注 1.监督审核时，“依据审核员计划而定”资料请查阅审核组长提供的审核计划是否有涉及。 2.上述未尽事宜以审核员现场审核意见为准。