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- 风险控制制度 . z. - 目录 第一章总则 1 第二章风险控制目标和原则 2 第三章风险控制的机构设置 4 第四章风险类型及控制措施 8 第一节风险类型 8 第二节业务风险及控制措施 8 第三节人员风险及控制措施 13 第四节法律风险及控制措施 15 第五节财务风险及控制措施 17 第五章风险控制的制度 19 第六章风险控制制度的保障和评价 23 第七章附则 25 . z. - 第一章总则 第一条为充分保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规*经营、 稳健运作，防止和减少各类风险的发生，特制定本制度。 第二条本制度根据《中华人民**国证券法》、《中华人民**国证券投资 基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，以及《** 晟盟资产管理**章程》和《**晟盟资产管理** 内部控制大纲》，结合通 行业的风险管理惯例和公司实际情况而制定。 第三条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机 制和完善的风险控制制度是规*公司行为、有效防*风险的主要措施， 也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制 严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。 . z. - 第二章风险控制目标和原则 第四条公司风险控制的总体目标是，建立一个决策科学、运营规* 、 管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理公司。具体目标是： （一）确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监 管规则，自觉形成守法经营、规*运作的经营思想和经营风格； （二）建立行之有效的风险控制体系，确保公司各项经营管理活 动的健康运行，确保基金与公司资产的安全、完整； （三）形成科学合理的决策、执行及监督机制，在有效控制风险 的前提下，确保基金份额持有人利益最大化； （四）保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司的信 誉和良好形象。 第五条公司风险控制应当遵循以下原则： （一）健全性原则。风险控制应当覆盖公司的各项业务、各个部 门或机构和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节 ； （二）有效性原则。通过科学的风险控制手段和方法，建立合理 的风险控制程序 ，确保风险控制制度的有效执行； （三）独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公 司风险控制需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财 产、公司固有财产和其他资产的管理和运作应当严格分离 ；基金投资 研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位，应当在物理上和制度 上适当隔离 ； . z. - （四）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相 互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制中的盲点； （五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理办法降低运作 成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险控制效 果。 第六条公司制定风险控制制度必须遵循以下原则： （一）合法合规原则。公司风险控制制度应当符合国家法律法规、 规章和各项政策； （二）全面性原则。风险控制制度必须涵盖公司经营