ICS内部控制管理程序.docx

XXXX有限公司 XXXX有限公司 内部控制系统(ICS)管理程序 程序编号：SB-ICS-01 （本文档由王青云编制，为独家原创文档） 1.0目的： 通过建立《内部控制系统管理程序》，对本公司GRS认证管理体系中所管辖的场所进行系统管理，使均能得到严格监控,满足CCS和GRS标准要求? 2.0范围： 本公司GRS管理体系所管辖的所有分场所. 3.0定义： 3.1 ICS: Internal Control System 内部控制系统 3.2分场所：在本公司GRS认证体系中所包含的设施(Facility)或未径独立认证的分包商(Non-Certified Subcontractor). 4.0内部控制系统代理流程 4.1分场所联合持证的资格要求： 4.1.1在选择分场所联合持证时确保符合如下: 4-1-1.1以集团分场所朕合持证的要求: a-拥有相同法人(査看营业执照会显示相同的法人信息)； b-存在母公司与子公司关系,属集团性质的:请看集团官网信息或其他证据(如:公司章程等)； c-存在50%及以上的控股关系:通过企査査/天眼式等平台査看控股关系以及股份占比； 4.1.1.2以分包商场所联合持证的要求: a-该分包商未经过独立的CRS认证； b.该分包商在本公司的供应链中(与本公司本身存在分包的业务) 4.2内部控制系统准则： 4.2.1本公司已指定一名ICS经理，负贵1CS的管理，并确保所有场所符合标准(见ICS任命书)。 4.2.2本公司内部控制系统(ICS)确保本公司的分场所符合4.1条款的要求:经过评估符合分场所要求，向认证公司提出申请，认证公一司经过评估批准/审核通过后方能纳入本公司分场所清单。 4.2.3经过认证公司审核通过的分场所,建立GRS分场所站点清単,清单内容包括站点的名称、地址、联系方式、产品和处理步骤。 4.2.4内部控制系统(ICS)确保所有的分场所都可以获得CCS标准文件并要求所有分场所都了解 相关的认证标准，以及意识到不符合的后果。 ， 4.2.5公司定期组织对内部控制系统(ICS)管理人员/分场所负责人员进行培训,确保所有的人员均能理解并执行CCSGRS标准要求。 4.2.6只有经认证机构批准后的分场所，才能添加到范围证书中。 4.2.7内部控制系统(1CS)按计划毎年至少一次对分场所进行审核，审核内容按CCS条款执行,如在审核屮发现有不符合情况，立即要求分场所进行整改。 4.2.8如下发生如下情况,ICS有权将分场所从范围证书中删除： a.自愿退出； b.不支付相关款项； C.经内部控制系统(ICS)审核或认证公司审核不合格.拒不改善的； 4.2.9如果一个站点被移除，ICS应以书面形式通知该站点和认证机构 5.0相关文件 5.1《内审控制程序》 5.2《供应商控制程序》 6.0相关记录 6.1《GRS认证分场所清单》 6.2《内部控制系统(ICS)审核记录