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9.3 项目风险分析与评估 一、项目风险的度量 项目风险的度量包括风险程度和风险概率两个方面。 风险程度是描述风险损失大小的指标，又称其为风险损失强度。 风险概率是描述项目风险发生可能性高低的指标。 第二十九页，共四十九页。 二、项目风险量评估方法 （一）专家计分法 首先通过风险辨识将工程项目所有风险列出，设计风险调查表，然后利用专家经验，对各风险因素的重要性进行评估，再综合成整个项目风险。具体步骤如下： 第三十页，共四十九页。 1.确定每个风险因素的权重； 2.确定每个风险因素的等级值，例如按较小、稍大、中等、较大、很大五个等级，分别以0.2、0.4、0.6、0.8和1.0计分； 3.将每个风险因素的权重与等级值乘，求出该风险因素的得分，再将各风险因素得分求和，求出工程项目整个过程风险的总分。总分越高，说明风险越大。 第三十一页，共四十九页。 可能发生的风险因素 权数 W 风险因素发生的可能性X W*X 很大1.0 比较大0.8 中等0.6 不大0.4 较小0.2 政局不稳 0.05 √ 0.03 物价上涨 0.15 √ 0.12 业主支付能力 0.10 √ 0.06 技术难度 0.20 √ 0.04 工期紧迫 0.15 √ 0.09 材料供应 0.15 √ 0.12 汇率浮动 0.10 √ 0.06 无后续项目 0.10 √ 0.04 第三十二页，共四十九页。 （二）决策树法 决策树由四大元素构成。 1.决策点：用符号“□”表示。是决策问题的出发点。由决策点引出的分枝叫方案分枝。方案分枝数表明了项目的投资方案或经营方案数。 2.状态点：用符号“○”表示。其内部的编号为整个决策树状态点的顺序编号（由左至右，由上而下）。由状态点引出的分枝叫状态分枝。在状态分枝上部应标明状态名称和发生概率。状态分枝数反映了可能存在的自然状态。 第三十三页，共四十九页。 3.结果点：用符号“?”表示。结果点位于决策树的最右边，其后边的数值表明了每一种方案在相应自然状态下的损益值。 4.分枝：用符号“一”表示。根据其所处的位置，分别称为方案分枝或状态分枝。 第三十四页，共四十九页。 第三十五页，共四十九页。 * 第九章 工程项目风险管理 9.1 项目风险概论 9.2 项目风险识别 9.3 项目风险分析与评估 9.4 项目风险控制方法与风险对策 第一页，共四十九页。 9.1 项目风险概论 一、风险与项目风险 （一）风险的定义及本质 风险存在于一切领域，人们从不同的角度，抱着不同的目的研究风险，就产生了不同的定义。 经济学上对风险的定义为：“风险是指在特定条件下，在特定时期内，某一事件实际结果偏离预期结果的程度”。 第二页，共四十九页。 风险因素 风险事故 损失 实际结果和预期的差异 风险 第三页，共四十九页。 风险的本质特征 客观性 普遍性 随机性 可测可控性 第四页，共四十九页。 （二）项目风险 项目生命周期中可能遇到的风险，即可能导致项目损失的不确定性。 ——项目风险除了应具备一般风险的共同特征之外，还应具备项目经济活动应具备的特殊的性质。如因素的复杂性、风险与收益的共生性等等。 第五页，共四十九页。 二、项目风险的分类 （一）按风险来源划分 1. 自然风险 自然风险是指由于自然力的不规则变化导致财产毁损或人员伤亡，如风暴、地震等。 2. 人为风险 人为风险是指由于人类活动导致的风险。人为风险又可细分为行为风险、政治风险、经济风险、技术风险等。 第六页，共四十九页。 （二）按风险后果的承担者划分 按风险后果的承担者可分为政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。 第七页，共四十九页。 （三）按风险的内容 1. 项目外风险：工程建设环境或条件的不确定性 引起的风险。——政治风险、法律风险、经济风险、自然风险、社会风险等 2. 项目内风险 技术风险——方案的选择、工程设计和施工 非技术风险——计划、组织、管理、协调等的不确定性引起的风险 第八页，共四十九页。 （四）项目的实施阶段分 1. 投资前期风险 投资计划实施前的项目策划与研究阶段存在的风险。如选址风险、市场定位风险、投资方案决策风险等。 2.开发经营风险 工期风险、工程质量风险、安全生产风险、成本核算、索赔风险、营销风险等 3. 物业管理风险 第九页，共四十九页。 李嘉诚珠海名盘——海怡湾畔 第十页，共四十九页。 第十一页，共四十九页。 珠海海怡湾畔设有珠海首个大型地中海豪华住客大会所，包括珠海首个人工沙滩瀑布泳池及室内恒温泳池、保龄球室、乒乓球室、棋牌室、儿童游乐室、健身室、桌球室及阅览室，提供一站式休闲设施。 第十二页，共四十九页。 第十三页，共四十九页。 第十四页，共四十九页。 杭州地铁坍塌事故 2