基金从业资格考试2022年证券投资基金基础知识模拟试题5.docx

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基金从业资格考试2022年证券投资基金基础知识模拟试题5 (总分:100.00,做题时间:150分钟) 一、单项选择题(总题数:100,分数:100.00) 1.不属于系统性风险的是( ) (分数:1.00) ?A.经济增长 ?B.财务风险?√ ?C.利率、汇率与物价波动 ?D.政治干扰 解析:系统性风险也称为市场风险,是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强,包括经济增长、利率、汇率与物价波动,政治因素的干扰等。 2.我国基金资产估值的责任人是( ),但( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。 (分数:1.00) ?A.基金托管人、基金公司 ?B.基金公司、基金管理人 ?C.基金管理人、基金托管人?√ ?D.中国证券会、基金公司 解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 3.下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是( )。 (分数:1.00) ?A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%?√ ?B.购买贵金属或代表贵金属的凭证 ?C.购买实物商品 ?D.购买不动产和房地产抵押按揭 解析:除中国证监会另有规定外,QDⅡ不得有下列行为:①购买不动产;②购买房地产抵押按揭;③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;④购买实物商品;⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;⑥利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外;⑦参与未持有基础资产的卖空交易;⑧从事证券承销业务;⑨中国证监会禁止的其他行为。 4.不属于基金收益中其他收入的项目是( )。 (分数:1.00) ?A.赎回费余额 ?B.基金获得的赔偿款 ?C.存款利息收入?√ ?D.新股手续费返还 解析:其他收入是指除上述收入以外的其他各项收入,包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益,以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。这些收入项目一般根据发生的实际金额确认。 5.下列不属于按债券发行主体进行分类的是( )。 (分数:1.00) ?A.政府债券 ?B.金融债券 ?C.公司债券 ?D.零息债券?√ 解析:D项是按债券持有人收益方式对债券进行的分类。 6.假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元,那么该区间总持有区间的收益率为( )。 (分数:1.00) ?A.5% ?B.2% ?C.3% ?D.8%?√ 解析:持有区间所获得的收益通常来源于两部分:资产回报和收入回报。资产回报率=(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格=(105-100)/100*100%=5%;收入回报率=期间收入/期初资产价格=3/100*100%=3%总持有区间的收益率=资产回报+收入回报=5%+3%=8%,故选D. 7.下列不属于法玛界定的有效市场的是( )。 (分数:1.00) ?A.半强有效 ?B.弱有效 ?C.半弱有效?√ ?D.强有效 解析:20世纪70年代,美国芝加哥大学的教授尤金法玛决定为市场有效性建立一套标准。法玛依据时间维度,把信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息。在此基础上,法玛界定了三种形式的有效市场:弱有效、半强有效与强有效。 8.不属于再融资的方式是( ) (分数:1.00) ?A.股票回购?√ ?B.发行可转换债券 ?C.非公开发行股票 ?D.向不特定对象公开募集 解析:上市公司再融资的方式有向原有股东配售股份、向不特定对象公开募集、发行可转换债券、非公开发行股票。股票回购属于影响公司发行在外股本的行为。 9.大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的,且可以在二级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括( )。 (分数:1.00) ?A.大额可转让定期存单不记名可转让,可转让是其最大的特点 ?B.大额可转让定期存单一般面额较大,且为整数 ?C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业 ?D.大额可转让定期存单的期限较短,一般在1年以内,最短的是7天,以3个月、6个月为主?√ 解析:大额可转让定期存单不记名,并且可以在二级市场上转让,可转让是其最大的特点。大额可转让定期存单一般面额较大,且为整数;大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业。大额可转让定期存单的期限较短,一般在1年以内,最短的是14天,以3个月、6个月为主。所以D为错误的 10.看涨期权卖方的盈利是有限的,其最大盈利为( ),亏损可能是无限大的。 (分数:1.00) ?A.执行价格 ?B.合约价格 ?C.期权价格?√ ?D.无穷大 解析:看涨期权卖方的盈利是有限的,其最大盈利为期

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