证券公司业务及风险概要.pptxVIP

我国证券公司风险概要 2023/1/16;主要内容;;我国证券公司总体情况-前世今生;我国证券公司总体情况-前世今生;我国证券公司总体情况-前世今生;我国证券公司总体情况-前世今生;我国证券公司总体情况-前世今生;我国证券公司总体情况-前世今生;主要业务领域及风险;证券公司主要业务;一、经纪业务;经纪业务中证券交易股份交割流程;经纪业务中资金清算与资金划付流程;经纪业务;第三方存管制度客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离。;第三方存管资金划付结构图;经纪业务资金划付流程控制;二、自营业务;自营证券业务基本操作流程;自营业务;三、受托资产管理业务;受托投资管理业务流程;受托资产管理业务;四、投资银行业务;首次公开发行（IPO）股票承销业务流程;投资银行业务;五、信用交易业务;五、信用交易业务;五、信用交易业务;五、信用交易业务;六、固定收益业务;六、固定收益业务;六、固定收益业务;固定收益业务之国债回购交易-正回购和逆回购;固定收益业务之国债回购业务流程;签 订 代 买 卖 国 债 协 议;七、证券研究咨询业务;七、证券研究咨询业务;八、直接投资业务;九、另类投资业务;十、反洗钱管理业务;证券公司综合风险1;证券公司综合风险2;谢谢大家