证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易前后台操作规程模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易前后台操作规程模版 证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易前后台操作规程模版 一、前言 为规范证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易的前后台操作，确保交易安全、可靠、高效，特制定本规程。 二、适用范围 本规程适用于证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易前后台操作。 三、基本原则 1.交易安全第一，流程规范，遵循市场规则。 2.前后台操作上下联动，协同效应，全面覆盖。 3.交易全程监控、跟踪、记录，数据可追溯。 4.个人、职责明确，分工合理，培训经验丰富。 5.能力匹配，任务到人，责任明确。 四、操作流程 1.交易前台操作流程 （1）客户询价 客户通过交易系统向公司提出询价请求，前台人员应及时响应，记录询价信息。 （2）市场查询 前台人员在交易系统查询市场实时报价行情，综合分析市场行情情况，为客户推荐品种、报价。 （3）报价响应 前台人员根据客户要求，进行报价，将客户关注的品种和价格输入交易系统，并注明相关信息，比如客户名称、资金账户号、合同编号等。 （4）交易确认 客户确认报价后，前台人员将交易信息录入交易系统，确认交易标的和价格，并将交易信息发送给银行间市场。 （5）交易反馈 银行间市场反馈交易结果，前台人员将反馈信息查验，进行核对无误后，向客户反馈交易结果。 2.交易后台操作流程 （1）交易确认 银行间市场将交易信息反馈给后台操作人员，后台操作人员进行交易确认。 （2）资金清算 后台操作人员进行资金清算，核对资金账户余额、交易金额、手续费等信息。 （3）证券交割 后台操作人员进入交割系统，核对交易金额、交割数量、股票品种等信息，根据规则和约定进行交割。 （4）数据记录 后台操作人员将交易、清算、交割等过程数据及时记录，确保数据的真实、准确和完整。 五、操作要求 1.前台人员需具备良好的市场分析和操作技能。 2.前台人员开口报价，报价必须准确、规范，信息完整。 3.前台人员应熟练掌握交易流程规则，保证交易录入正确、完整。 4.前台人员交易信息录入后，应及时确认交易信息，甄别交易信息差错。 5.后台操作人员具备系统使用技能和操作经验。 6.后台操作人员应熟练掌握系统操作规程，确保数据准确、完整、真实。 七、责任追究 任何行为或操作不按照本规程的要求和规定，引发和导致交易风险和市场风险的，将由行为人和相关责任部门承担相应的法律和经济责任。 八、规程修订 如有需要，经公司固定收益总部批准，可以根据业务变动修订本规程，并报公司总部备案。 以上为证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易前后台操作规程，规范前后台操作流程，保证交易安全、高效。