2023年证券从业考试题库（名校卷）.docx

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（ ） 程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】：C 2、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】：C 3、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（　　　）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移【答案】：B 4、持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（　　　）万元。 A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】：D 5、虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（　　　）。?A.误导性记载B.误导性陈述C.虚假陈述D.虚假记载【答案】：B 6、深圳证券交易所于（ ）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】：A 7、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】：D 8、 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ） A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】：A 9、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（　　　）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】：B 10、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】：A 11、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】：C 12、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（ ）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金【答案】：A 13、全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【答案】：D 14、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构【答案】：A 15、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（　　　）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】：D 16、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（ ）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（ ）的。A.实际价值；账面价值B.实际价值；内在价值C.账面价值；账面价值D.账面价值；内在价值【答案】：C 17、下列说法错误的是（ ） 。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分