2023年期货从业资格之期货法律法规题库及答案（名师系列）.docx

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。 A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】：B 2、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】：C 3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】：D 4、非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】：A 5、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】：C 6、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】：A 7、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】：B 8、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】：B 9、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5个B.3个C.2个D.1个【答案】：C 10、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】：B 11、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】：A 12、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.交易对手方【答案】：B 13、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】：B 14、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.经营收入的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%【答案】：D 15、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】：D 16、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。 A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】：A 17、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。A.股东大会B