辅导验收理论知识考核试卷——创业板类.doc

辅导验收理论知识考核试卷——创业板类 1.根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（ ）。 A.单位和个人经备案程序，可以公开发行证券 B.向特定对象发行证券的，属于公开发行 C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内(正确答案) D.非公开发行证券，可以采用广告的方式 2.根据《刑法》，国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，（ ）。 A.处有期徒刑或者拘役(正确答案) B.处有期徒刑 C.处有期徒刑或者拘役，单处或者并处罚金 D.处有期徒刑，并处罚金 3.根据《刑法》，为