证券从业资格资格考试《证券交易》第一次训练题.pdfVIP

证券从业资格资格考试《证券交易》第一次训练题 一、单项选择题（共60题，每题 1分）。 1、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手 债券的面值是（）。 A、100元 B、500元 C、1000元 D、2000元 【参考答案】：C 2、申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（）。 A、中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本） B、机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）” C、证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D、工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书” 【参考答案】：B 3、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按 （）作为计算涨跌幅度的基准。 A、除权(息)价 B、前开盘价 C、前收盘价 D、开盘价 【参考答案】：A 【解析】除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买 卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。 4、（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致 证券登记结算机构遭受损失的风险。 A、信用风险 B、流动性风险 C、结算银行风险 D、法律风险 【参考答案】：D 【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十 章第五节，P299。 5、证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（）。 A、质押券折成的标准券少于其融资金额的情况 B、质押券折成的标准券多于其融资金额的情况 C、质押券少于其融资金额的情况 D、质押券多于其融资金额的情况 【参考答案】：A 【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九 章第三节，P276。 6、营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对 每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的 产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。 A、集中性市场营销策略 B、差异性市场营销策略 C、无差异市场营销策略 D、分散性市场营销策略 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材 第四章第三节，P122。 7、证券的（）是证券市场生存的条件。 A、流动性 B、稳定性 C、有效性 D、风险性 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第 一节，P12。 8、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。 A、5000万元 B、3000万元 C、1亿元 D、2亿元 【参考答案】：A 9、可转换债券具有（）的双重特性。 A、股权和期权 B、债权和股权 C、债权和权证 D、债权和期权 【参考答案】：D 【解析】正确答案应该是D，具有债权和期权的双重特性。 hsp0707 10、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。 A、10 B、15 C、20 D、30 【参考答案】：D 【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公 告中说明是否要进行网络投票。 11、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规 定，（）对证券账户实施统一管理。 A、中国证券登记结算有限责任公司 B、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 【参考答案】：A 12、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。 A、交易风险 B、投资风险 C、结算风险 D、清算风险 【参考答案】：C 13、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（） 为收盘集合竞价时间