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七月上旬证券从业资格考试证券交易考试卷 一、单项选择题（共60题，每题 1分）。 1、证券账户是（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利 凭证。 A、中国人民银行 B、中国证监会 C、中国结算公司 D、证券交易所 【参考答案】：C 【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持 有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 2、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查， 会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。 A、现场 B、非现场 C、现场或非现场 D、网上 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材 第三章第二节，P67。 3、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行 前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起 （）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代 办服务。 A、15 B、30 C、35 D、45 【参考答案】：D 【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条 件。见教材第五章第四节，P173。 4、对配股权证交易流程，正确的说法是（）。 A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上 市交易 B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手 C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股 D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股 【参考答案】：D 5、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易 和（）的特点。 A、期货交易 B、远期交易 C、期权交易 D、债券交易 【参考答案】：B 6、回购交易通常在（）交易中运用。 A、远期 B、现货 C、债券 D、股票 【参考答案】：C 【解析】回购交易三个考点：1、回购交易更多地具有短期融资的 属性，通常在债券交易中运用。2、债券回购交易就是指债券买卖双方 在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的 行为。3、从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常 在债券交易中运用。。棉花糖糖 7、（）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从 而遭受损失的风险。 A、信用风险 B、市场风险 C、流动性风险 D、放大交易风险 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服 的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。 8、某投资者于某年1o月17 日在沪市买入2手X 国债(该国债的起 息日是6月14 日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75 元；次年1月6 日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2 日在深市 买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18 日卖出，成交 价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成 交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8%0，股票买 卖盈利为（）元。 A、15.29 B、0.70 C、262.82 D、16.13 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二 章第四节，P45。 9、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记 结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的 规定予以处罚。 A、保证金不足 B、透支 C、卖空国 D、信用交易 【参考答案】：C 10、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（） 为收盘集合竞价时间。 A、9：15～9：25 B、9：20～9：25 C、9：25～9：30 D、14：57～15：00 【参考答案】：D