证券从业资格资格考试《证券交易》第一次考试题.pdfVIP

证券从业资格资格考试《证券交易》第一次考试题 一、单项选择题（共60题，每题 1分）。 1、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元， 行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日 的涨跌幅比例为（）。 A、10% B、40% C、50% D、60% 【参考答案】：C 【解析】权证涨（跌）幅价格=权证前一日收盘价格±（标的证券 当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例。 2、境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行 事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执 行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】：A 【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理 要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。 3、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公 司的证券投资基金专用证券账号是（）。 A、A 字头账号 B、B 字头账号 C、C字头账号 D、D字头账号 【参考答案】：D 4、根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的 1 手， 是指面额为人民币（）的债券。 A、100元 B、1000元 C、5000元 D、10000元 【参考答案】：B 【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民 币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准 券为1手。本题的最佳答案是B选项。 5、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。 A、5000万元 B、3000万元 C、1亿元 D、2亿元 【参考答案】：A 6、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为（）。 A、买卖方向 B、结算方式 C、行权期限 D、买卖的标的股票来源 【参考答案】：D 7、下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。 A、集合资产管理计划推广期间的费用 B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C、集合资产管理计划资产的损失 D、集合资产管理计划运作期间发生的费用 【参考答案】：D 8、证券交易所负责日常事务的是（）。 A、总经理 B、理事会 C、专门委员会 D、董事会 【参考答案】：A 【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。 9、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。 A、1000股(份) B、100股(份) C、1000手 D、100手 【参考答案】：B 10、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没 有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元 以下的罚款。 A、1倍以上5倍以下 B、3万元以上30万元以下 C、3万元以上10万元以下 D、1万元以上10万元以下 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四 章第五节，P142。 11、未经（）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 A、证券交易所 B、证券登记结算机构 C、证监 D、证券业协 【参考答案】：C 【解析】法律规定，重点记忆。 12、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每 个交易日的（）。 A、9：00～9：30 B、9：15—9：25 C、9：25～9：30 D、9：10—9：25 【参考答案】：B 【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二 章第四节，P37。 13、不属于证券回