ISO 37301-2021 合规管理体系要求及使用指南（中文版）.pdf

/SO/FDIS 37301 国fl~二盔垄 量垒盏 lSO汀c 309 秘书处 ： BSI 合规管理体系 投票开始于： 2021-01 -01 ··要求提篝用铺南 投票终止于 2021-02-26 ISO/FDIS 37301:2021 （译） 目录 .I 目录……·…… … … …．．．．．．．．．．．．．．．．“．川”川“川“．”．．．．“．．．”．．．…．．“．．．…”…．．． 前言“．．．－．“．．“－．………“··……“……－…………·………··…“…每……IV 引言 ．．．．．．．．．．．．． …”．．．．．．．“…··………………………………··”…………………··… V 1 范围 “…………·……－··…·· …··……………··………··…·……·“…………·…… 1 2 规范性引用文件．．．．…………， ………··－………·…．．．．．．．．．． ．…………， ……1 3 术语和定义……··………… . .. . .…·…··”…·－…··…··……… .……·· ”…·”……………”…“... 1 .7 4 组织环境．…川………川U川．”川“”“…………… .……--,.’...-.……… …… .…,-@ 4.1 理解组织及其环境．．．．．……... .. .……………·” . … ..………·……·”“”…”... 7 4.2 理解桶关方的需求和期望“…“…“…………“…………………u…“………·“……… 7 4.3 确定合规管理体系的范围“……··…”……“………··…··”…………………“…·…7 4.4 合规管理体系－……“·· ……………－…·…·· … …·· · ·……··………·· … 8 4.5 合规义务…. …··”…·”……··”………………… .……….. …”…” 8 4.6 合规凤险评估．．．．””…………”……··”………………………………… 8 5 领导作用 . .. .. .………·”…·………··……………··…··… ……··…………··－… 8 5.1 领导作用和来诺”…………………“…... . “…………·………… ……… 8 5.1.1 治理机构和最高管理者．“………·…. ……………·……“…·““··“··“……“…… 8 5.1.2 合规文化 ．·……··………………··………·…· “…·………··…… 9 5.1.3 合规治理 ．．．． ．．，．．…………. ..…··… “…··－－…… …………… 9 5.2 合规为针川…”………川··”…”…川··川…·…川…·………”．．．”……………”．．．川··”……··…” 10 5.3 角色、职责和权限．………．．．－’ ……－…－．．．－．－……．－…－…－．…．－ 5.3.l 治理机构和最离管理者 ”．．．…．．目．”．．．“．．目”．．．”．．目．．．．．．“．目．…“.. …··”“…“… 10 5.3. 2 合规团队。”…………………··”.