《证券基础知识》证券从业资格考试测试题（含答案）.pdf

《证券基础知识》证券从业资格考试测试题（含答 案） 一、单项选择题（共60题，每题 1分）。 1、反映证券市场容量的重要指标是（）。 A、股票市值占GDP 的比率 B、证券市场价值 C、证券化率(证券市值／GDP) D、证券市场指数 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的 现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P22。 2、证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。 A、预期收益 B、账面收益 C、真实收益 D、市场收益 【参考答案】：A 【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第 一章第一节，P3。 3、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。 A、3 B、4 C、5 D、6 【参考答案】：A 【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、 业务范围。见教材第四章第二节，P130～131。 4、（）是一种在其股东权利、义务中附加了某些特别条件的特殊 股票。 A、优先股票 B、普通股票 C、记名股票 D、不记名股票 【参考答案】：A 【解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了 某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到 一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有 优先权。 5、证券包销是指（）。 A、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承 销方式 C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购人，在承销 期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期 结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 【参考答案】：D 【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。 6、按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补 发可以分为（）。 A、累积优先股票和非累积优先股票 B、参与优先股票和非参与优先股票 C、可转换优先股票和不可转换优先股票 D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票 【参考答案】：A 【解析】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二 章第三节，P69。 7、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。 A、股票和基金证券 B、债券和金融期货 C、股票和债券 D、基金证券和金融期货 【参考答案】：C 【解析】C 【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 8、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。 A、场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式 B、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制 C、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场， 以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和 监督 【参考答案】：A 9、从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率（Shibor） 为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的 报价为基础。 A、上海银行 B、北京银行 C、天津银行 D、深圳银行 【参考答案】：A 10、下列关于过户费的收取不正确的是（）。 A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元 B、深圳证券交易所免收A股过户费 C、上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超 过500美元 D、目前免收基金交易过户费 【参考答案】：C 【解析】上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.05%，深证为 0.05%，最高不超过5