合规性评价控制程序.docx

文件编号：版本：A/0 文件编号： 版 本： A/0 合规性评价控制程序 文件制订/修订履历 页 次： 生效日期： 1/3 2013-3-8 版 本 日 期 制订/修订内容简述 A/O 2013-3-8 首次发行 部门名称 部门负责人确认 意见/建议 相关 责任部门会签 制 作 审 核 核 准 讯和文件管制章 文件编号： 版 本： 页 次：  A/0 2/3 合规性评价控制程序 生效日期： 2013-3-8 目 的 通过定期评价职业健康安全环境适用的法律法规及其他要求的遵守情况，发现公司在实施管理体系的过程中的违 法风险和现象，以使及时地实施纠正措施和预防措施，从而履行公司遵循法律、法规及其他要求的承诺。 范围 适用于公司职业健康安全环境管理体系运行过程中对所适用的法律、法规及其他要求的遵循情况评价。 职责 管理者代表 负责定期（每年管理评审前或内审时）对公司应遵循的法律、法规及其他要求进行一次全面的评价。 各部门 责任部门应对不符合项进行调查分析，积极采取纠正措施和预防措施。 合规性评价工作程序 合规性评价小组资质要求 成立评价小组，成员应满足下列条件： 对公司的业务熟悉并有所了解； 接受过职业健康安全环境标准培训； 具备一定的职业健康安全环境知识，对公司应遵循法律、法规及其他要求有一定的了解。 合规性评价的频次 评价小组每年至少对公司应遵循的法律、法规及其他要求全面评价一次 合规性评价的输入 应遵循的法律、法规及其他要求清单（应遵循的摘录条款） 污染物排放的委外检测结果，包括废水、废气、噪声的监测数据； 废弃物处置的结果、相关方的资质证明； 内、外部的信息交流单、记录以及抱怨材料； 新、改、扩项目应遵循的法律、法规及其他要求； F 公司环评时环保要求批语，“三同时”的验收意见。 文件编号： 版 本： 页 次：  A/0 3/3 合规性评价控制程序 合规性评价的实施 评价以会议的方式进行，并做好记录； 生效日期： 2013-3-8 法律、法规及其他要求的确认：在实施评价前评价小组应对应遵循法律、法规及其他要求进行一次全面的检查 和确认，及时发现应遵循的法律、法规及其他要求在识别中的重大遗漏（检查法律法规和其他要求的变化，尤其是公司新改扩中的环境因素对应的法律法规和其他要求）； c 要对组织应遵循法律、法规及其他要求实施全面逐条评价，回顾并与公司所实施的结果相对照，得出执 行结果，并记录在评价结果表上； d 重点检查公司重要环境因素应遵循法律、法规及其他要求是否得到评价。 对合规性评价结果的后续处置： a 在评价出现的轻微偏离和潜在暂时性不符合时要按“不符合纠正措施”和“预防措施”实施纠正； b 当评价出现不符合法律、法规及其他要求时，要将报告报管理者代表直至最高管理者，提出新的环境目标、指标和管理方案予以解决。 合规性评价报告 评价小组要在评价后写一份评价报告，作为公司管理评审的输入和相关部门作为不符合纠正的整改依据。 记录 合规性评价报告