银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作细则模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作细则模版 一、背景 银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会是银行公司治理结构中一个非常重要的组成部分。其主要职责是监督和控制与银行公司存在关联关系的交易，维护银行公司利益最大化，保护银行客户的合法权益，提高银行公司在市场上的声誉和形象。 为了规范银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作，制定一份细则模版，以供银行公司董事会根据实际情况进行删减和修改，从而规范和完善银行公司的治理结构和运营机制。 二、工作目标 1. 确立银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会的职责和权力范围，明确委员会的组成和工作程序； 2. 制定相关的操作细则和操作流程，确保关联交易得到有效监督和控制； 3. 优化公司治理的结构和机制，提高银行公司的管理效率和效益。 三、工作内容 1. 委员会职责和权力范围 （1）负责建立、完善、推动银行股份有限公司关联交易的管理制度和作业流程； （2）按照本规定的要求，严格监管银行公司与相关方之间的交易行为，防范利益冲突和违规操作； （3）定期审核和评估已经发生的关联交易，确保交易服务于银行公司整体利益并符合法律、法规和规定的相关要求； （4）定期向董事会报告关联交易的情况和建议，为董事会决策提供参考和支持。 2. 委员会的组成和工作程序 （1）委员会由银行公司董事会指定5-7名委员组成； （2）委员会设立秘书处，负责相关文件的整理和存档，以及会议记录； （3）委员会定期会议2-3次/年，会议期间审议交易，确保关联交易透明、公开和合法； （4）委员会作出的决策必须得到董事会的认可并报备监管部门。 3. 操作细则和操作流程 （1）银行公司董事会关联交易控制委员会工作手册 该手册应包含银行公司的管理制度和操作流程，定期更新和修订。该手册应包含以下内容： - 员工岗位和责任 - 程序和工作流程 - 交易类别和限制 - 报告审批和记录程序 （2）交易报告制度 银行公司应定期向关联方提交交易报告，说明已经发生的交易情况；使用标准化的表格记录关联交易，并包括以下因素： - 交易类型 - 出借利率或建议价格 - 交易金额 - 交易期限 - 相应产品名称 （3）交易审批程序 银行公司应建立一个交易审批程序，确保所有的关联交易都通过一个透明、公平和公正的流程进行。 - 提供交易申请 - 审核申请文件 - 决策交易是否被批准 - 审批交易的风险 - 签署正式合同 （4）交易审核和评估 银行公司应定期进行交易审查和评估，以确保交易符合公司的整体利益和对相关的法律、法规和规定的要求。 四、总结 为了规范银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作，公司应定期更新操作手册，建立相应的交易审批流程和审查程序，并严格执行该制度。银行公司应确保相应的交易服务于公司整体利益并符合法律、法规和规定的相关要求，维护银行公司的合法权益和提高公司治理的效率和效益。