国有企业廉洁风险防控工作知识.docx

国有企业廉洁风险防控工作知识 一、廉洁风险防控相关知识 （一）廉洁风险本质 1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。 2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。 3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。 4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。 （二）廉洁风险特性。 客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。 （三）廉洁风险类型及表现。 1、思想道德风险。 基本认识：主如果指企业员工因私欲、私利等自身头脑品德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公道不公道，使行为工具的利益受 1 损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。 2、制度机制风险。 基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。 3、岗位职责风险。 基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。 表现为:“一岗双责”履行不到位；制度机制职责束缚不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权投机；滥用职权，秉公舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。 4、业务流程风险。 基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在 2 岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。 表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力。 5、外部环境风险。 基本认识：为了达到有利于自身利益的目标，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目标，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严峻后果的廉洁风险。 表现为：社会大环境影响；亲情、友情的影响。 二、明确查险思路 廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。 1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。 2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。 3、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重”风险，即查找重点部分、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决议及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和严重改革等问题。目标就是要达到以重点带周全、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工 3 作深入发展。 4、查险准备。做到“三有”：①有明确的事情表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查根据，包括：各种岗位事情职责、各种职务说明书、各部分的事情职能、相关营业办理事情流程、相关岗位事情规范等根蒂根基资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性功效的场所、阵地、载体、文件等。 三、全面清权汇权 1、清权原则。按照“谁行使、谁清理”的原则。 2、清权目标。清理方法：从上到下的纵向清理和从部门（单位）到岗位的横向清理。清理要求：做到“四个准确”，即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。 3、编制目录。对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目会合汇总，形成部分（单位）和个人的清权汇权目录，为查找风险做好根蒂根基。 编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控。 四、职权评估梳