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上海 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第1页 上海 2023 年证券从业资格证《金融市场基 础知识》历年真题汇编 （共170题） 1、金融衍生工具市场的作用包括()。 Ⅰ．促进了资本垄断的形成 Ⅱ．促进了一个国家或地区 金融市场国际竞争力的提高 Ⅲ．完善了现代金融市场的组织体系 Ⅳ．提供了抵抗金融风险的市 场基础和手段（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：D 2、()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中 国内地公司的股票。（单选题） A. N 股 B. H 股 C. 红筹股 D. B 股 试题答案：C 3、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是 ()。（单选题） A. 基金管理 B. 基金持有 C. 基金托管 D. 基金投资者 试题答案：A 上海 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第1页 上海 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第2页 4、下列不是国际债券主要计价货币的是()。（单选题） A. 日元 B. 美元 C. 英镑 D. 港币 试题答案：D 5、下不属于企业的组织形式的是( )。（单选题） A. 合资制 B. 独资制 C. 合伙制 D. 公司制 试题答案：A 6、金融期货与金融现货交易的不同点有 ()。 Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同 Ⅲ．交 易方式不同Ⅳ．结算方式不同（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：D 7、下列关于证券公司申请 IB 业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是 ( )。（单选题） A. 具有满足业务需要的技术系统 B. 申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准 C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名具有期货从业资格的业务人员 上海 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第2页 上海 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共170题)--第3页 试题答案：D 8、证券交易所会员享有的权利有()。 Ⅰ．选举权和被选举权 Ⅱ．对证券交易所事务的提议权 和表决权 Ⅲ．列席证券交易所会员大会 Ⅳ．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 （单 选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：C 9、基金托管人的职责包括()。 Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ．对所托 管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ．安全保管基金财产 Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信 息披露事项（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：D 10、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）（单选题） A. 债券基金、股票基金和货币市场基金 B. 封闭式基金与开放式基金