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2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第1页 2023年证券从业资格考试试题-预测试 题 1.下列属于政府债券的是（ ）。[2016 5 月真题] Ⅰ．中央政府债券 Ⅱ．地方政府债券 Ⅲ．公债 Ⅳ．企业债券 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅲ、Ⅳ 【答案】: C 【解析】: 中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债；地方政府发行的 债券被称为地方政府债券。有时两者统称为公债。 2.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者 2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第1页 2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第2页 指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理 财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、 RQFII 等。 A. 第一类 B. 第二类 C. 第三类 D. 第四类 【答案】: A 【解析】: 依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三 类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金 融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基 金、社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII ）、人民币合格境外机 构投资者（RQFII）等。 3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、 重新识别和持续识别工作 2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第2页 2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第3页 Ⅱ．单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的 身份证件或者其他身份证明文件 Ⅲ．证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需 要提供身份证件或其他身份证明文件 Ⅳ．针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者 交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、 数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: A 【解析】: Ⅲ项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为 提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身 份证明文件。 4. 国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委 2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第3页 2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第4页 员会办公室，设在（ ）。 A. 中国人民银行 B. 中国银保监会 C. 中国证监会 D. 国家外汇管理局 【答案】: A 【解析】: 国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员 会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常 工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融 稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划， 提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建 立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机 制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门