工程项目风险控制工程反索赔方案.pdf

工程反索赔方案 一、 发包人的反索赔 广义的发包人反索赔包括二方面，一是施工索赔的预防；二是发包人向 承包人提出索赔。窄义的发包人反索赔，只指发包人向承包人提出索赔。 在本文中，除非特殊指明，一般是指窄义的发包人反索赔。 发包人反索赔，即发包人向承包人提出索赔，是指由于承包人不履行或 不完全履行约定的义务，或是由于承包人的行为使发包人受到损失时，发 包人为了维护自己的利益，向承包人提出索赔。 在工程建设过程中，不健康的施工索赔会使发包人的利益受到重大损失， 发包人应当提高防范意识，把违约事件缩小到最小的范围之内，并利用可 能的反索赔机会，更好地保证工程目标的实现。 （一）反索赔的依据 《合同条件》第31条中规定，……乙方不能按合同工期竣工，施工质 量达不到设计和施工规范的要求，或发生其它使合同无法履行的行为，甲 方代表可以通知乙方，按协议条款约定支付违约金，赔偿因其违约给甲方 造成的损失……，这就是说，发包人可以向承包人提出索赔。在此类索 赔中，发包人往往处于主动地位，可从应付工程款中扣除，甚至可以用留 置承包人材料设备的方法作为抵押。 （二） 反索赔的类别 根据 《建设工程施工合同》规定，因承包人原因不能按照协议书约定的 竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到 1页 协议书约定的质量标准，或承包人不履行、不完全履行合同其他义务，承 包人均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包人造成的损失。 1、 工程质量反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求时， 或使用的设备和材料不符合合同规定，发包人有权向承包人追究责任。这 类索赔通常表现为，要求承包人对有缺陷的产品进行修补； 要求承包人对不能通过验收的产品进行返工；要求承包人在规定的时间 内修复存在质量问题的工程等。 2、工期延误反索赔。指工期延误属于承包人责任时，发包人对承包人进 行索赔，即由承包人支付延期竣工违约金。发包人在确定违约金的费率时， 一般要考虑以下因素：发包人盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息 增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用 其他建筑时的租赁费。违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规 定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不应正超过 合同总额的10%。 3、 工程保修反索赔。在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时， 发包人有权向承包人追究责任。如果承包人未在规定的期限内完成修补工 作，发包人有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由承包人承担。 4、 解除合同反索赔。如果发包人合理地终止承包人的承包，或者承包 人不合理地放弃工程，则发包人有权从承包人手中收回由新的施工单位完 成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。 5、对指定分包人的付款反索赔。指承包人未能提供已向指定分包人付款 的合理证明时，发包人可以直接按照监理工程师的证明书，将承包人未付 2页 给指定分包人的所有款项 （扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给承 包人的任何款项中如数扣回。 6、 其他事项反索赔。根据 《建设工程施工合同》，承包人存在因不履行 合同或不完全履行合同而造成其他违约行为，或是由于承包人的行为使业 主受到损失时，发包人均可以提出索赔。 （三）施工索赔的预防方法与措施 施工索赔预防，表现为防止被索赔，使承包人找不到索赔的机会，在 工程管理中体现为签署严密的合同条款；认真履行合同，避免己方违约； 发现自己违约，及时补救，减少损失。施工索赔预防管理实践中，应着重 加强以下工作： 1、 强化管理，降低索赔风险。 （1）招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树 立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，并对设计进行监理，进一 步监督设计的质量和进度。 杜绝边施工边设计，不给承包人因为工程变 更而获得大量的索赔机会。 （2）计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计 划，推行限额设计，严格控制工程造价，减少结算和付款风险。 （3）合同管理。认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的 合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中存在的各种可能风险，对索 赔费用的结算原则作出明确的规定。 （4）监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工 期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严