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《证券从业资格》资格考试常见题含答案--第1页 《证券从业资格》资格考试常见题含答案 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有 （）。 Ⅰ．口头或书面警示 Ⅱ．约见谈话 Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ．限制相关证券账户交易 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：D 【解析】对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列 措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限 制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户； 上报中国证监会查处。 2、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元， 则转换比例为（）。 A、20 B、30 C、40 D、50 【参考答案】：D 《证券从业资格》资格考试常见题含答案--第1页 《证券从业资格》资格考试常见题含答案--第2页 【解析】转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换 债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。 3、债券按照其券面形态可分为（）。 I.凭证式债券 II.记账式债券 III.附息债券 IV.实物债券 A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、II、III D、II、III、IV 【参考答案】：B 【解析】债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为：①实物 债券。②凭证式债券。③记账式债券。 4、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以 将虚假陈述的行为分为（）。 I.一级市场中的虚假陈述 II.二级市场中的虚假陈述 III.新三板市场中的虚假陈述 IV.面向社会公众的虚假陈述 A、III、IV B、I、II C、II、III、IV D、I、II、III 《证券从业资格》资格考试常见题含答案--第2页 《证券从业资格》资格考试常见题含答案--第3页 【参考答案】：B 【解析】虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度 的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 5、中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通 过后（）个工作日内更改相应注册资料。 A、2 B、3 C、5 D、7 【参考答案】：C 【解析】中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变 更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。 6、我国发行的国际债券品种主要有（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：A 【解析】我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可 转换公司债券。 《证券从业资格》资格考试常见题含答案--第3页 《证券从业资格》资格考试常见题含答案--第4页 7、1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央