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基金经理证券投资法律知识考试大纲--第1页 附件: 基金经理证券投资法律知识考试大纲 （2021年2月更新） 第一章 证券投资基金基本法律知识 熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券 发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开 发行证券的区别。 掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵 循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立 性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议 决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的 清算。 了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托 人的权利。 了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董 事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会 召开、提案、表决等规定。 了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了 解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效 力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解 合同终止后当事人的义务。 第二章 基金管理人和基金托管人 了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用 1 基金经理证券投资法律知识考试大纲--第1页 基金经理证券投资法律知识考试大纲--第2页 基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟 悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情 形； 熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的 义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经 理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的 管理；了解激励约束机制。 熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控 制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披 露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽 核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、 客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等 制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、 程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以 及不足时的处理措施。 熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产 的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。 第三章 基金从业人员操守 熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉 基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经 理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理 “静默期”的相关规定。 掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员 基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的 要求。 2 基金经理证券投资法律知识考试大纲--第2页 基金经理证券投资法律知识考试大纲--第3页 掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基 金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机 制、公平交易制度、信息及必威体育官网网址制度、投资记录和档案管理 方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握 投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人 员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握