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2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案--第1页 2022-2023年期货从业资格之期货法律 法规题库及精品答案 单选题（共50 题） 1、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货 公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所 【答案】 C 2、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。 A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服 务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权 【答案】 A 3、根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩 戒后，享有（ ）权利。 2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案--第1页 2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案--第2页 A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉 【答案】 A 4、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。 A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户 保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤 销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期 货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管 监控机构备案 【答案】 D 5、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。 A.前者必须小于后者 B.应基本相当 C.前者必须大于后者 D.应完全一致 2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案--第2页 2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案--第3页 【答案】 B 6、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是 （ ）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写 吸引客户的研究报告 【答案】 B 7、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。 A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优 的原则 【答案】 B 8、（2018 年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相 关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。 A.期货交易所 2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案--第3页 2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案--第4页 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民法院 【答案】 C 9、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或 者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向住 所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明 理由